发布日期：2024-08-06 17:54    点击次数：153

  创金合信基金管理有限公司 创金合信港股通量化股票型证券投资基        金基金合同     （2024 年 7 月修订）  基金管理人：创金合信基金管理有限公司  基金托管人：中国工商银行股份有限公司        二零二四年七月 创金合信港股通量化股票型证券投资基金                                                          基金合同（2024 年 7 月修订）                                                   目           录 创金合信港股通量化股票型证券投资基金            基金合同（2024 年 7 月修订）                  第一部分    前言   一、订立本基金合同的目的、依据和原则 权利义务，规范基金运作。 法》”)、     《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销 售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。   基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。   三、创金合信港股通量化股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)注册。   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前 景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订）    投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。    五、本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务， 基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体内 容请参见招募说明书“风险揭示”部分。   六、当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧 袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。    七、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。    八、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金               基金合同（2024 年 7 月修订）                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同、本合同：指《创金合信港股通量 化股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 通量化股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 及其更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等    《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订     《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订     《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 创金合信港股通量化股票型证券投资基金          基金合同（2024 年 7 月修订） 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 联互通机制买卖规定范围内的香港联交所上市的股票。港股通包括沪港通下的港 股通和深港通下的港股通 会 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 人 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 创金合信港股通量化股票型证券投资基金            基金合同（2024 年 7 月修订） 理有限公司或接受创金合信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 不得超过三个月 开放日 的正常交易，且能够满足结算安排的共同交易日。港股通交易日的具体安排，由 上海证券交易所、深圳证券交易所的证券交易服务公司对市场公布 该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放申购与赎回） 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 请购买基金份额的行为 创金合信港股通量化股票型证券投资基金       基金合同（2024 年 7 月修订） 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 申购款及其他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 事件 购费，但不计提销售服务费的基金份额类别 提销售服务费的基金份额类别 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、 非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及法律法规、中国证监会或中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 的香港联合交易所上市的股票 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 创金合信港股通量化股票型证券投资基金             基金合同（2024 年 7 月修订） 产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更 新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 创金合信港股通量化股票型证券投资基金          基金合同（2024 年 7 月修订）              第三部分    基金的基本情况   一、基金名称   创金合信港股通量化股票型证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型开放式   四、基金的投资目标   在严格控制风险的同时，追求超越业绩比较基准的投资回报。   五、基金的最低募集份额总额   本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购费用   本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。   本基金A类基金份额收取前端认购费用，C类基金份额不收取认购费用。本 基金A类基金份额具体认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。   七、基金存续期限   不定期   八、基金份额类别设置   本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。收取前端认购 费、前端申购费，但不计提销售服务费的基金份额类别为 A 类基金份额；不收取 认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别为 C 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用不同， 本基金不同类别的基金份额将分别计算并公告各类基金份额的基金份额净值，计 算公式如下：   T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值／T 日该类基金份额的基金份额余额总数   投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间不得互相转换。   有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说 明书中公告。基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利 影响的前提下，可根据基金实际运作情况，经与基金托管人协商一致，增加基金 份额类别或停止某类基金份额类别的销售、变更收费方式、调整基金份额类别设 置，或调整基金份额分类方法及规则，调整实施前基金管理人需及时公告，无需 召开基金份额持有人大会。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超过三个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要 中列示。基金认购费用不列入基金财产。   有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。   认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 独计算。已受理的认购申请不允许撤销。 金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方 式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可 能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或 者部分认购申请。法律法规另有规定的，从其规定。投资人认购的基金份额数以 基金合同生效后登记机构的确认为准。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金            基金合同（2024 年 7 月修订）                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于二亿份， 基金募集金额不少于二亿元人民币且基金认购人数不少于二百人的条件下，基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在十日内聘请法定 验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公 告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。   二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式   如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 同期活期存款利息。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中 国证监会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他 基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有人大会进行表 决。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金          基金合同（2024 年 7 月修订）           第六部分       基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的开放日及时间   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，开放日的具体办理时间为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通 交易日，则本基金不开放申购与赎回），但基金管理人根据法律法规、中国证监 会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金管理人可视情况对前述开放日及开放时间进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。   基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体 业务办理时间在申购开始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在赎回开始公告中规定。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基 金份额申购、赎回的价格。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计算； 顺序赎回。   基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。   投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申 购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，赎回是否生效以登记机构确认为 准。基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在 T+7 日（包括该日）内向 基金份额持有人支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素 影响业务处理流程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或基金 合同约定的其他延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有 关条款处理。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应及时到销售网点柜台或以销售机 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给 投资人。   销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。   基金管理人在不违反法律法规的前提下，可对上述程序规则进行调整。基金 管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。   五、申购和赎回的数量限制 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 体规定请参见招募说明书或相关公告。 申购金额上限，以及本基金的总规模限额和单日净申购比例上限，具体规定请参 见招募说明书或相关公告。 基金管理人可根据具体情况，采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等一种或多种措施，切实保护存量基 金份额持有人的合法权益，具体请参见招募说明书或相关公告。 回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价格、费用及其用途 分别计算和公告各类基金份额净值。正常情况下，本基金各类基金份额的基金份 额净值计算结果，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 收益或损失由基金财产承担。若单个开放日内，本基金某类基金份额的净赎回申 请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日日终该类基金份额 总份额的 30%，基金管理人可将基金份额净值计算结果保留到小数点后 8 位，小 数点后第 9 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，基金管理人可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 额数量为扣除申购费用后的净申购金额除以当日该类别的基金份额净值，有效份 额数量单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。本基金各类基金份额的申购份额计算及余额 处理方法详见招募说明书。 确认的有效赎回份额数量乘以当日该类别的基金份额净值并扣除相应的费用，赎 回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。本基金各类基金份额的赎回金额的计算及余 额处理方法详见招募说明书。 概要中列示。投资人申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申购费，申购本基金 C 类 基金份额时无需缴纳申购费用。本基金 A 类基金份额的申购费用由该类基金份 额的投资人承担，不列入基金财产。 概要中列示。其中，对持续持有期少于 7 日的赎回投资者，本基金将按照不低于 基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳入基 金财产的比例按照法律法规规定执行，具体比例详见招募说明书，未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 在指定媒介上公告。 制，以确保基金估值的公平性。摆动定价机制适用的具体情形、处理原则及操作 规范遵循法律法规、行业自律规则的相关规定。 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。   七、拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受全部或部分份额类别的申购 申请： 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接 受基金申购申请。 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系 统等无法正常运行。 申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过本基金基金份 额总数的 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。 日和/或单笔申购金额设置上限的情况下，接受某笔或某些申购申请超过前述某 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 项或全部上限比例的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项情形之一且基金管理人决定暂停申购 时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人 的申购申请全部或部分被拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂 停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受全部或部分份额类别的赎回申请或 延缓支付赎回款项： 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接 受赎回申请或延缓支付赎回款项。 导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 受投资人的赎回申请。   发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或 延缓支付赎回款项时，基金管理人应报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基 金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户赎回申 请量占赎回申请总量的比例支付给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回 时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基 金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   九、巨额赎回的情形及处理方式   按本基金各类基金份额合并计算，若本基金单个开放日内的基金份额的净赎 回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日基金总份额的   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的， 将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日该类别基金份额的基金份额净值为基础计算赎回 金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   若基金发生巨额赎回，在出现单个基金份额持有人超过基金总份额 20%的 赎回申请（“大额赎回申请人”）情形下，基金管理人可以对大额赎回申请人的赎 回申请延期办理，即按照保护其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则， 基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请，具体为：如小额赎回申请 人的赎回申请在当日被全部确认，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一 开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 申请人的赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理； 如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请 （含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办 理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同 时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管 理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理 方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也 可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行 发布重新开放的公告。   十一、基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。   十四、定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结和解冻   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十七、基金份额折算 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人经与基金托 管人协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有人大会审议。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。   十九、其他   当技术条件成熟，本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人利益 无实质不利影响的前提下，经与基金托管人协商一致，可根据具体情况对上述申 购和赎回的安排进行补充和调整，或者办理基金份额的转让、过户等业务，届时 无需召开基金份额持有人大会审议但须提前公告。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金           基金合同（2024 年 7 月修订）          第七部分      基金合同当事人及权利义务   一、基金管理人   （一） 基金管理人简况   名称：创金合信基金管理有限公司   住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）   法定代表人：钱龙海   设立日期：2014 年 7 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]651 号   组织形式：有限责任公司   注册资本：2.6096 亿元人民币   存续期限：持续经营   联系电话：0755-23838000   （二） 基金管理人的权利与义务 但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构、办理基金登记业 务并获得《基金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申 请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法进行融资、融券；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不 向他人泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且 保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金                基金合同（2024 年 7 月修订）     （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任；     （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为；     （24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基 金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；     （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有人名册；     （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管人     （一） 基金托管人简况     名称：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表人：廖林     成立时间：1984 年 1 月 1 日     批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》（国发[1983]146 号）     组织形式：股份有限公司     注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元     存续期间：持续经营     基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号     （二） 基金托管人的权利与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有人 和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订）            第八部分      基金份额持有人大会   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。   本基金基金份额持有人大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法规、中国证监会另有规定的除外：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会；   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 持有人大会：   （1）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 承担的费用；   （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低赎 回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （6）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、 申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （7）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （8）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，增加或减少份额类别，或调整基金份额分类办法及规 则；   （9）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，调整基金收益的分配原则和支付方式；   （10）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，按照《基金合同》的约定，变更业绩比较基准；   （11）按照法律法规规定和《基金合同》约定不需召开基金份额持有人大会 的其他情形。   二、会议召集人及召集方式 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订） 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基 金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持 有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金 管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人 的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定；   （2）经核对，到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表 决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人 出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。   基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持 有人参加，方可召开。   参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人 可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中 列明。   五、议事内容与程序 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换 基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通 过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额 总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大 会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、生效与公告   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人 和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关 基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人 持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授 权他人参与基金份额持有人大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。   十、其他   本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件 等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取 消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无 需召开基金份额持有人大会审议。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   第九部分     基金管理人、基金托管人的更换条件和程序   一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形   （一） 基金管理人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金管理人职责终止：   （二） 基金托管人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金托管人职责终止：   二、基金管理人和基金托管人的更换程序   （一） 基金管理人的更换程序 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理人； 持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核 对基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。   （二） 基金托管人的更换程序 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管人； 持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告； 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和 净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。   （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）               第十部分    基金的托管   基金托管人和基金管理人按照《基金法》、                     《基金合同》及其他有关规定订立 托管协议。   订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）             第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理，但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。基金管理人委托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持 有人的合法权益。   三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 规定于开始实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金           基金合同（2024 年 7 月修订）              第十二部分        基金的投资   一、投资目标   在严格控制风险的同时，追求超越业绩比较基准的投资回报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通标的股票、债 券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的 次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券等）、 资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具（含同业存单）、金融衍生 品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后可将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，且投资 于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终，在扣 除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金 将持有不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权、国 债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将采取定量与定性相结合的方法，运用“自上而下”的资产配置逻辑， 形成对大类资产预期收益及风险的判断，进而确定资产配置的具体比例。其中， 本基金在进行资产配置决策时将主要考虑宏观经济、政策预期、产业经济、市场 情绪、投资者行为等因素。   （二）股票投资策略   本基金股票投资组合的构建以多因子模型为基础框架，并根据预先设定的风 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 险预算、交易成本、投资限制等实际情况的需要进行组合优化。即，本基金股票 组合的构建包括多因子模型和投资组合优化两个部分。   多因子模型是一套通用的定量分析框架。在这一框架下，股票收益可分解为 一系列因子收益及权重的组合。多因子模型致力于寻找持续稳健的超额收益因子， 并进而根据因子收益的预测，形成股票超额收益的预测结果。本基金根据香港证 券市场的实际情况，在实证检验的基础上，寻找适合香港市场的因子组合。本基 金所采用的多因子模型主要运用包括价值、质量、动量、市场预期等类型的基本 因子，并将根据市场状态的变化和因子研究的更新结论，对多因子模型及其所采 用的具体因子进行适度调整。在此基础上，基金管理人将根据市场环境的变化， 综合因子的实际表现及影响因子收益的众多信息进行前瞻性研判，适时调整各因 子类别的具体组合及权重。   在形成股票投资组合的具体结构时，本基金将采取基于风险预算框架、结合 交易成本控制的投资组合优化模型。具体而言，根据多因子模型的超额收益预测 结果，基金管理人将综合考虑股票超额收益预测值、投资组合整体风险水平、交 易成本、冲击成本、流动性以及投资比例限制等因素，通过主动投资组合优化器， 构建风险调整后的最优投资组合。   （三）固定收益类资产投资策略   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资 产，提高基金资产的投资收益。本基金将结合对未来市场利率预期运用久期调整 策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理 策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、 流动性良好的债券组合。   本基金采取自上而下和自下而上相结合的投资框架进行资产支持证券投资。 其中，自上而下投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运 用定量或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其收益和风险进行判断；自下 而上投资策略指运用定量或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，选 择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   可转换债券及可交换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股 票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势，并有利于从资产整体配 置上分散利率风险并提高收益水平。本基金将重点从债券的内在债券价值（如票 面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、期权价值的大小、 基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究，充分发掘投资价 值，并积极寻找各种套利机会，以获取更高的投资收益。   （四）现金管理策略   为保持基金的资产流动性，本基金可适当投资于货币市场工具。具体而言， 本基金将根据基金资产组合中的现金存量水平、申购赎回情况等，在确定总体流 动性要求的基础上，综合考虑宏观经济形势、市场资金面走向、交易对手的信用 资质以及各类资产收益率水平等，确定各类货币市场工具的配置比例，并定期对 组合的平均剩余期限及投资品种比例进行适当调整，在保证基金资产安全性和流 动性的基础上力争创造稳定的收益。   （五）金融衍生品投资策略   为更好地实现投资目标，本基金从风险管理的角度出发，可以适当投资于金 融衍生品。 套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约、股票期权合约 进行交易，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地实现投 资目标。基金管理人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定 的管理人员负责期权的投资审批事项，以防范股票期权投资的风险。 险收益特性，本基金将本着谨慎的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提 下，参与国债期货的投资。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 许基金投资其他衍生工具，本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定， 制定与本基金投资目标相适应的投资策略和估值政策，在充分评估衍生产品的风 险和收益的基础上，在履行适当程序后谨慎地进行投资。   （六）其他   未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投 资目标的前提下，遵循法律法规的规定，在履行适当程序后相应调整或更新投资 策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，且投资于港股通标的 股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终，扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10%；   （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10%；   （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易的，须遵守下列投资比例限制： 资产净值的 10%； 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 计算）占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定； 上一交易日基金资产净值的 20%； 基金资产净值的 15%； 金持有的债券总市值的 30%； 卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； 不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （14）本基金参与股票期权交易的，须遵守下列投资比例限制： 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订） 持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 照行权价乘以合约乘数计算；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合本项规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受 限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （17）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；    （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特 殊情形除外。    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定。    基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。    为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：    （1）承销证券； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）向其基金管理人、基金托管人出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并 按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定的 条件和要求进行变更的，经与基金托管人协商一致，基金管理人可在履行适当程 序后对基金合同进行变更。   五、业绩比较基准   中证港股通综合指数收益率（经汇率调整后）×90%+银行人民币活期存款利 率（税后）×10%   本基金采用中证港股通综合指数作为业绩比较基准的主要部分，该指数选取 符合港股通资格的上市公司证券作为样本，以反映港股通范围内上市公司的整体 表现；本基金采用“银行人民币活期存款利率（税后）”作为业绩比较基准的次 要部分，该税后利率指中国人民银行公布并执行的活期金融机构人民币存款基准 税后利率，反映了本基金现金资产的参考目标回报。本基金参考预期的大类资产 配置比例设置了业绩比较基准中主要部分和次要部分的权重。   如果指数提供商停止编制前述指数或更改指数名称，或今后法律法规发生变 化，或有更适当的、更能为市场普遍接受的股票指数推出，或市场上出现更加适 用于本基金的业绩比较基准的指数时，基金管理人经与基金托管人协商一致后， 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 可以根据本基金的投资范围和投资策略调整基金的业绩比较基准，并及时公告， 此事项无需召开基金份额持有人大会审议。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，理论上其预期风险和预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金及货币市场基金。本基金主要投资港股通标的股票，除需承担与境内 证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港 市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金 份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事 务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金           基金合同（2024 年 7 月修订）              第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管 人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处 分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）              第十四部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、债券、金融衍生品和银行存款本息、应收款项、其它投 资等资产及负债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大 变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生 影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价格。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构 由基金管理人和基金托管人协商约定。   （3）交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经 济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价 格。   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）首次公开发行有明确锁定期的股票、非公开发行有明确锁定期的股票 以及通过大宗交易取得的带限售期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定 公允价值。   （4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值技术确定 公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价格的债券，按成本估值。 值。 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价 估值。 近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 机构公布的人民币汇率中间价（即估值汇率）为准。 制，以确保基金估值的公平性。摆动定价机制适用的具体情形、处理原则及操作 规范遵循法律法规、行业自律规则的相关规定。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 按国家最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。   四、估值程序 资产净值除以当日该类基金份额的基金份额余额数量的方式进行计算。正常情况 下，本基金各类基金份额的基金份额净值的计算结果精确到 0.0001 元，小数点 后第 5 位四舍五入。若单个开放日内，某类基金份额的基金份额净赎回申请（赎 回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日该类基金份额的基金总 份额的 30%，基金管理人可将基金份额净值的计算结果保留到小数点后 8 位， 小数点后第 9 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规 定的，从其规定。   基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后， 由基金管理人对外公布。   五、估值错误的处理 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时， 视为估值错误。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下 述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 商确认后，基金管理人应当暂停估值；   七、基金净值的确认   用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人 对基金净值予以公布。   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。   九、特殊情况的处理 差不作为基金资产估值错误处理。 三方机构发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采 取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）             第十五部分    基金费用与税收   一、基金费用的种类 费用。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休 日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，仅就 C 类基金份额收取销售服务 费。C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.80%的年 费率计提。销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按 相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺 延。   销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费 用。 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）            第十六部分     基金的收益与分配      一、基金利润的构成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次 可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； C 类基金份额的基金费用不同，不同类别的基金份额对应的可供分配利润或将不 同； 基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；      四、收益分配方案      基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订）      五、收益分配方案的确定、公告与实施      本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介公告。      基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间 不得超过 15 个工作日。      六、基金收益分配中发生的费用      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投 资的计算方法，依照《业务规则》执行。      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金          基金合同（2024 年 7 月修订）            第十七部分     基金的会计与审计   一、基金会计政策 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计 年度披露； 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 可的方式进行核对并确认。   二、基金的年度审计 相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）             第十八部分    基金的信息披露   一、信息披露的基本要求   本基金的信息披露应符合《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息披露办法》、                                 《基金 合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报 备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。   三、信息披露义务人公开披露基金信息的禁止行为   本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、信息披露文本规范 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披 露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为 准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息 发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新 一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管 协议登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金 合同》生效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半 年度和年度最后一日各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明各类基 金份额的基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投 资者能够在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。   按照本基金各类基金份额合并计算，如报告期内出现单一投资者持有基金份 额数的比例达到或超过基金份额总数 20%的情形，为保障其他投资者利益，基 金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内 持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。   （七）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 人变更； 负责人发生变动； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 办理申购、赎回； 时； 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份 额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 创金合信港股通量化股票型证券投资基金          基金合同（2024 年 7 月修订） 并将有关情况立即报告中国证监会。   （九）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。   （十一）中国证监会规定的其他信息   本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等 定期报告和《招募说明书》（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体 风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。   本基金投资国债期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等 定期报告和《招募说明书》（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体 风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。   本基金投资股票期权的，基金管理人应在定期信息披露文件中披露股票期权 交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充 分揭示期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目 标。   本基金投资资产支持证券的，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期 内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和《招募说明书》 （更新）等文件中按届时有效的法律法规或监管机构的要求披露港股通标的股票 的投资情况。若中国证监会对公开募集证券投资基金通过内地与香港股票市场交 易互联互通机制投资香港股票市场的信息披露另有规定的，从其规定。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法律法规规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面 或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。   七、信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   第十九部分      基金合同的变更、终止与基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的；   三、基金财产的清算 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金           基金合同（2024 年 7 月修订）               第二十部分       违约责任   一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损 害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基 金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接 损失。但是如发生下列情况，当事人免责： 定作为或不作为而造成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担。   三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造 成的影响。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订）         第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争 议，  《基金合同》当事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时 有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是终局性的，对各方 当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台立法）管辖。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）            第二十二部分     基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。    《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或 授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面确认后生效。    《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。    《基金合同》正本一式叁份，除上报有关监管机构一式壹份外，基金管理 人、基金托管人各持有壹份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金          基金合同（2024 年 7 月修订）              第二十三部分       其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协 商解决。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）           第二十四部分     基金合同内容摘要   一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务   （一）基金份额持有人的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额 持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份 额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为 必要条件。   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理人的权利与义务 但不限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构、办理基金登记业 务并获得《基金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换 申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法进行融资、融券；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申 购、赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露 及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保 密，不向他人泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估 价、变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在 基金募集期结束后30日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管人的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事 宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是 否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以 上；   （12）保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有 人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管理人； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。   本基金基金份额持有人大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法规、中国证监会另有规定的除外：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金 份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 持有人大会：   （1）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基 金承担的费用；   （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，调整本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低 赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （6）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认 购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管、质押等业务规则；   （7）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （8）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，增加或减少份额类别，或调整基金份额分类办法及 规则；   （9）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，调整基金收益的分配原则和支付方式；   （10）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无 实质性不利影响的前提下，按照《基金合同》的约定，变更业绩比较基准；   （11）按照法律法规规定和《基金合同》约定不需召开基金份额持有人大会 的其他情形。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （二）会议召集人及召集方式 金管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管 理人，基金管理人应当配合。 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基 金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具 书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提 前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会 的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中 国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人 的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定；   （2）经核对，到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行 表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连 续公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在 基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具书面意见的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代 理人出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基 金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。   基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的 持有人参加，方可召开。   参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集 人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召 开。 或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知 中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金 合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基 金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未 能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管 理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管 人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决 议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托 人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决 截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更 换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议 通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重 新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）生效与公告   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如 果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额10%以上（含10%）； 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与 或授权他人参与基金份额持有人大会投票； （含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。   （十）其他   本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条 件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有人大会审议。   三、基金收益分配原则、执行方式   （一）基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该 次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； C类基金份额的基金费用不同，不同类别的基金份额对应的可供分配利润或将 不同； 基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；   （四）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。   基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 间不得超过15个工作日。   （六）基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利 再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例   （一）基金费用的种类 费； 他费用。   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为每日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订） 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为每日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于 次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支 付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，仅就 C 类基金份额收取销售服务 费。C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.80%的年 费率计提。销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基 金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按 相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺 延。   销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费 用。 协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订） 付。   （三）不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。   五、基金财产的投资方向和投资限制   （一）投资目标   在严格控制风险的同时，追求超越业绩比较基准的投资回报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通标的股票、 债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发 行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债 券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具（含同业存单）、 金融衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后可将其纳入投资范围。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金        基金合同（2024 年 7 月修订）   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，且投 资于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日终， 在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 本基金将持有不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 股票期权、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规 定执行。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为80%-95%，且投资于港股通标的 股票的比例不低于非现金基金资产的80%；   （2）每个交易日日终，扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的10%；   （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的10%；   （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订） 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在 评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；   （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量；   （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交易的，须遵守下列投资比例限 制： 资产净值的10%； 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的20%； 计算）占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规 定； 上一交易日基金资产净值的20%； 基金资产净值的15%； 金持有的债券总市值的30%； 入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订） 资比例的有关约定； 不得超过上一交易日基金资产净值的30%；   （13）本基金基金总资产不得超过基金净资产的140%；   （14）本基金参与股票期权交易的，须遵守下列投资比例限制： 持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计算；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金不符合本项规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （17）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放 期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；   （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的 特殊情形除外。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订）   基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合 同的约定。   基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）向其基金管理人、基金托管人出资；   （5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并 按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定 的条件和要求进行变更的，经与基金托管人协商一致，基金管理人可在履行适 当程序后对基金合同进行变更。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收 的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   （三）基金资产净值、基金份额净值的公告 资产净值除以当日该类基金份额的基金份额余额数量的方式进行计算。正常情 况下，本基金各类基金份额的基金份额净值的计算结果精确到0.0001元，小数 点后第5位四舍五入。若单个开放日内，某类基金份额的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日该类基金份额的 基金总份额的30%，基金管理人可将基金份额净值的计算结果保留到小数点后8 位，小数点后第9位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另 有规定的，从其规定。   基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净 值，并按规定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核 无误后，由基金管理人对外公布。   七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订） 基金托管人承接的；   （三）基金财产的清算 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算。 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订） 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。   八、争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，《基金合同》当事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商未 能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会 当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是终局性的， 对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台立法）管辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 或授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面确认后生效。 会备案并公告之日止。 创金合信港股通量化股票型证券投资基金         基金合同（2024 年 7 月修订） 持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 理人、基金托管人各持有壹份，每份具有同等的法律效力。 机构的办公场所和营业场所查阅。

“吃”的是椰壳碎与碳泥混制而成“土壤”，“喝”的是经过科学配比之后的微量元素“营养液“，“住”的是希腊无影膜覆盖的智能化大棚……走进蓝莓盒马村，处处都能看到不明觉厉的“黑科技”，彷佛进入未来科技感十足的农业园。

“检查的总体情况还不错券商配资策略配资，问题主要集中在一些细节上。”武汉市蔡甸区市场监管局负责人介绍，检查中执法人员发现部分企业存在生产车间内存放与生产不相关的杂物、“三防”设施不足、食品原料贮存不规范、培训记录不完善等问题。“执法人员当场下达了整改通知书，要求企业限期整改。”

---