发布日期：2024-08-06 17:59    点击次数：106

华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型   发起式证券投资基金基金合同 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                                                                                              基金合同    基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司               基金托管人：中国工商银行股份有限公司 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                                                                                      基金合同 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同                   第一部分 前言   一、订立本基金合同的目的、依据和原则 权利义务，规范基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如 与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。   基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当 事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。   三、华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金由基金管理 人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员 会(以下简称“中国证监会”)注册。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同   中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场 前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。   六、本基金定期开放集中申购，并对每份基金份额设定一定期限的滚动运作 期，运作期内（不包含运作期到期日）该基金份额不可申请赎回。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金             基金合同                   第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何 有效修订和补充 资基金招募说明书》及其更新 证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                  基金合同 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员 会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 员会 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同 人 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行中国 境内证券投资的境外机构投资者 人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资人的合称 资人 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了 基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 资产管理有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记 业务的机构 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确 认的日期 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 不得超过三个月 生效日；对于每份申购份额的第一个运作期起始日，指该基金份额申购确认日； 对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份额的下一运作期起始日，指该基金 份额上一运作期到期日后的下一日 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                 基金合同 生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购日（对申购份额而言，下同） 到下一工作日），第二个运作期到期日为基金合同生效日或基金份额申购日 2 个 月后的对应日（指自然月度，如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工 作日），以此类推 开放日 之后本基金将每月开放集中申购。首个自然月的开放申购日详见基金管理人的 公告，之后为首个自然月的开放申购日 1 个月后的对应日（指自然月度，如该对 应日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日），以此类推。开放申购日 的具体时间以基金管理人届时公告为准 放申购日及办理赎回的运作期到期日均为本基金的开放日 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同 运作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指 基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理， 下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少 于3年 基金份额持有期限不少于 3 年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级 管理人员或基金经理等人员 请购买基金份额的行为 说明书的规定申请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 方式的不同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 回时根据持有期限收取赎回费，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额类别 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         基金合同 赎回时根据持有期限收取赎回费，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额类别 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 所持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换 中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%的情形 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 申购款及其他资产的价值总和 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同 值和基金份额净值的过程 报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 基金份额持有人服务的费用 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受 损害并得到公平对待 门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同 确定性的资产 事件  华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同                第三部分 基金的基本情况    一、基金名称    华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    二、基金的类别     债券型证券投资基金    三、基金的运作方式     契约型开放式   本基金自基金合同生效之日起 3 个月内开始办理申购业务，之后本基金将每 月开放集中申购。首个自然月的开放申购日详见基金管理人的公告，之后为首个自 然月的开放申购日 1 个月后的对应日（指自然月度，如该对应日为非工作日或无对 应日期，则顺延至下一工作日），以此类推。开放申购日的具体时间以基金管理人 届时公告为准。基金管理人可在法律法规允许的情况下根据实际情况调整开放申购 日，但基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告。   对于每份基金份额，第一个运作期到期日指基金合同生效日（对认购份额而言， 下同）或基金份额申购日（对申购份额而言，下同）1 个月后的对应日（指自然月度， 如该对应日为非工作日或无对应日期，则顺延到下一工作日），第二个运作期到期  华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同 日为基金合同生效日或基金份额申购日 2 个月后的对应日（指自然月度，如该日为 非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日），以此类推。每个运作期到期日，基 金份额持有人可提出赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎 回，则自该运作期到期日下一日起该基金份额进入下一个运作期。   如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申 购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公 告。      四、基金的投资目标      在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力争实现长期稳定增值，为投  资者实现超越业绩比较基准的收益。      五、基金的最低募集份额总额      本基金为发起式基金，最低募集份额总额 1000 万份，基金募集金额不少  于 1000 万元人民币，其中发起资金提供方认购本基金的发起资金金额不少于  效不满 3 年提前终止的情况除外），法律法规或中国证监会另有规定的除外。      六、基金份额发售面值和认购费用      本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。      本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执  行。C类基金份额不收取认购费。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同   七、基金存续期限   不定期   八、基金份额的类别   本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费等收取方式的不同，将基金份 额分为不同的类别。   在投资者认、申购时收取认、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费 用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 在投资者认、申购时不收取认、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用， 且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。   投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。   在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，基金管理人可增加或调整基金份 额类别设置、调整基金份额分类办法及规则、停止某类基金份额的销售等，并在 调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告，不需要召开基 金份额持有人大会。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同               第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得超过三个月，具体发售时间见基金份额发 售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金管理人网站。   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。   销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及 认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基 金产品资料概要中列示。基金认购费用不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不 收取认购费。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同   有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。   认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制 可多次认购，认购费按每笔认购申请单独计算，认购申请一经登记机构受理不得 撤销。 体限制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比 例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金 份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。基金管理人、基金管理人高级管 理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方的认购申请不受上述比例限制。   四、发起资金的认购 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同   发起资金提供方认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元人民币，且发 起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年，法律法规或中国证监会另有规定的 除外。本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同                 第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，发起资金提供方认购本基金的发起 资金金额不少于 1000 万元人民币，且承诺认购的本基金份额持有期不少于 3 年。 在满足上述条件时，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书 可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告 之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。   二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式   如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 期活期存款利息； 金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         基金合同   基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合 同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规 或中国证监会另有规定的，从其规定。   基金合同生效满 3 年后继续存续的，连续 20 个工作日出现基金份额持有人 数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定 期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，《基金合同》终止，不需 要召开基金份额持有人大会。   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同            第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 人在招募说明书或其网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并 在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的开放日及时间   本基金基金份额的申购和赎回的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的 要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，之后本基金 将每月开放集中申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自 基金合同生效之日 1 个月后的对应日（指自然月度，即第一个运作期到期日。如 该对应日为非工作日或无对应日期，则顺延到下一工作日）起开始办理赎回，具 体业务办理时间在赎回开始公告中规定。每个运作期到期日，基金份额持有人可 提出赎回申请。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金 份额申购、赎回的价格。   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计算； 序赎回； 资者的合法权益不受损害并得到公平对待。   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同   投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内 未全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认 基金份额时，申购生效。   投资人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎 回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或本基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 本基金合同有关条款处理。   基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申 购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登 记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人。   基金管理人可在法律法规允许的范围内且对基金份额持有人利益无实质不 利影响的前提下，依法对上述程序规则进行调整，并必须在调整实施日前按照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果 为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。   五、申购和赎回的数量限制 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 具体规定请参见招募说明书或相关公告。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同 参见招募说明书或相关公告。 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以 控制。具体见基金管理人相关公告。 份额和最低基金份额保留余额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价格、费用及其用途 本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日（包括该日）内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计 算或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书 及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类别基 金份额净值，有效份额单位为份，申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并 扣除相应的费用，赎回金额单位为元。赎回金额计算结果按四舍五入方法，保留 到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 金财产。C 类基金份额不收取申购费用。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同 回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体 见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手 续费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介上公告。 场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基 金销售费率。 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。   七、拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 投资人的申购申请。 基金资产净值。 时。 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂 停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资 人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项： 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 基金资产净值。 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。   发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支 付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基 金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量 占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。基金份额持有人 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同 在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情 况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。   九、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个运作期到期日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的 20%，即认为是发生了 巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况和 赎回状况决定全额赎回、延缓支付赎回款项或延期办理赎回申请。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。   （2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回款项有困难 或认为因支付投资人的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成 较大波动时，基金管理人可以接受并确认所有的赎回申请，当日按比例办理的赎 回份额不得低于前一工作日基金总份额的百分之二十，其余赎回申请可以延缓 支付赎回款项，但延缓支付的期限不得超过二十个工作日，并应当在规定媒介上 刊登公告。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额。   （3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人赎回申请超过前一工作 日基金总份额 20%时，基金管理人有权延期办理赎回申请： 上的部分，进行延期办理。基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回 或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销，对应的 基金份额进入下一个运作期；选择延期赎回的，当日未获受理的赎回申请对应的 基金份额不进入下一个运作期，并以下一工作日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，直至全部赎回。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择， 基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同   延期办理赎回的期限不得超过二十个工作日。 （1）全额赎回”或“（2）延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有人 的赎回申请一并办理。   当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项或延期办理时，基金管理人应当 通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持 有人，说明有关处理方法，并于两日内在规定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 法》的有关规定，不迟于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 回公告，并公布最近一个工作日的各类基金份额净值；也可以根据实际情况在暂 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。   十一、基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换 费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并 公告，并提前告知基金托管人与相关机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的 投资人。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有 的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供 基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登 记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。   十四、定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人 另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣 款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期 定额投资计划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结和解冻   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法规 另有规定的除外。   十六、基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人 通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公 告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关 公告。   十八、其他业务   在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理人可制定相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进 行公告。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         基金合同               第七部分 基金合同当事人及权利义务     一、基金管理人     （一） 基金管理人简况     名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司     住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室     法定代表人：崔春     设立日期：2014 年 10 月 16 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会        证监许可 [2014]679 号     组织形式：一人有限责任公司（法人独资）     注册资本：26 亿元人民币     存续期限：持续经营     联系电话：4008895597     （二） 基金管理人的权利与义务 但不限于：     （1）依法募集资金；     （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并 管理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人 违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；   （12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 但不限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他人泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关 的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银 行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管人   （一） 基金托管人简况   名称：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表人：陈四清   成立时间：1984 年 1 月 1 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》（国发[1983]146 号）   组织形式：股份有限公司   注册资本：人民币 35,640,625.71 万元   存续期间：持续经营   基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同 号     （二） 基金托管人的权利与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保 管基金财产；     （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；     （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；     （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 协助开立期货业务相关账户及交易编码、为基金办理证券、期货交易资金清算；     （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；     （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；     （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：     （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；     （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；     （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助开 立期货业务相关账户及交易编码，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投 资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有人名册； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有 人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人 作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有 限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年；   （10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新 和补充，并保证其真实性；   （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同             第八部分 基金份额持有人大会   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。   本基金份额持有人大会不设日常机构。   一、召开事由 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低 赎回费率、变更或增加收费方式；   （4）增加新的基金份额类别或调整基金份额分类规则；   （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   二、会议召集人及召集方式 管理人召集。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          基金合同 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人，基金管理人应当配合。 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同   三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。   四、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资 料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新 召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续 公布相关提示性公告； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人 经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；    （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有 人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代 表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见 或授权他人代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 网络、电话、短信等其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权； 本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方 式结合的方式召开基金份额持有人大会并表决，具体方式由会议召集人确定并 在会议通知中列明，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、 法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持 有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主 持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授 权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出 席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与 其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表 面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份 额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   基金合同   七、计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有 人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会 决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管 理人、基金托管人均有约束力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或 授权他人参与基金份额持有人大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。   十、本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本 部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同    第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序   一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形   （一） 基金管理人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金管理人职责终止：   （二） 基金托管人职责终止的情形   有下列情形之一的，基金托管人职责终止：   二、基金管理人和基金托管人的更换程序   （一） 基金管理人的更换程序 的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 金管理人； 案； 持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告； 料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人或临时基金管 理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计 费用在基金财产中列支； 按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。   （二） 基金托管人的更换程序 的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同 金托管人； 案； 持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告； 资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与基金管理人 核对基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计 费由基金财产承担。   （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管 人； 管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。   三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接 引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金 管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   基金合同 整，无需召开基金份额持有人大会审议。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同                第十部分 基金的托管   基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立 托管协议。   订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同              第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代 理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。   三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 调整，并依照有关规定于开始实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 他必要的服务； 法承担相应的赔偿责任； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同                第十二部分 基金的投资   一、投资目标   在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力争实现长期稳定增值，为投 资者实现超越业绩比较基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交 换债券、可转换债券（含可分离交易可转债的纯债部分））、资产支持证券、债券 回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市 场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中 国证监会的相关规定。   本基金不投资股票或权证，因持有可转换债券和可交换公司债券所得的股 票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在其可上 市交易后 10 个交易日内卖出。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同   三、投资策略   在基金合同约定的投资范围内，本基金将通过对宏观经济运行状况、国家货 币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经 济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合 定量分析方法，确定资产在利率债和信用债之间的配置比例。同时，根据市场利 率的水平，确定采取持有到期投资策略的债券配置比例。   本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因 素进行跟踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以 降低利率变动对组合带来的影响。定期对利率期限结构进行预判，制定相应的久 期目标，当预期市场利率水平将上升时，适当降低组合的久期；预期市场利率将 下降时，适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调 整提高债券组合收益率目的。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场 风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场 投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间 利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利 差是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          基金合同 要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另 一方面为发行人本身的信用状况。信用债市场整体的信用利差水平和信用债发 行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响。因此， 一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等 多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级 为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发 行主体企业的基本面，以确定企业主体的实际信用状况。   本基金投资于 AA 评级信用债（含可转债、可交债）的比例为信用债（含可转 债、可交债）投资规模的 0-20%，投资于 AA+评级信用债（含可转债、可交债）的比 例为信用债（含可转债、可交债）投资规模的 0-60%，投资于 AAA 评级信用债（含 可转债、可交债）的比例为信用债（含可转债、可交债）投资规模的 40-100%。   本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下， 在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操 作。   资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及 质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分 析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资产。   为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同 值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本 基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理 的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组 合的合适匹配，以达到风险管理的目标。   本基金的可转债的投资将基于三个方面的分析：数量为主的价值分析、债股 性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力求选择债券价值有一定支撑、安 全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行投资。   本基金投资于可转债及可交债的比例为基金资产净值的 0-20%。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条 款规定的比例限制；   （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         基金合同 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10%；   （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （10）本基金投资国债期货，遵循以下投资比例限制：   在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的 债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债 券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；   （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同 符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投 资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （15）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（2）、        （9）、           （12）、               （13）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之 日起开始。   上述投资组合限制条款中，若属法律法规或监管部门的强制性规定，则当法 律法规或监管部门取消或修改上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适 当程序后，本基金投资所受限制相应调整或取消，基金管理人及时在规定媒介公 告，且不需要经基金份额持有人大会审议。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制。 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并 按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   五、业绩比较基准   本基金的业绩比较基准为：中债综合财富（总值）指数收益率 ×95%+银行活 期存款利率(税后) ×5%   中债综合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债 券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，能够较好的反映中国债券市场总体 价格水平和变动趋势。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金 选取中债综合财富（总值）指数收益率 ×95%+银行活期存款利率(税后) ×5%作 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同 为本基金的业绩比较基准。如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今 后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益 特征的指数，则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金 的业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金。   七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 额持有人的利益； 人牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基 金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师 事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同                第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、国债期货合约、银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产 账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣 押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处 分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务， 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   基金合同 不得对基金财产强制执行。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   基金合同               第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法 律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的债券、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等 资产及负债。   三、估值原则   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会 计准则》、监管部门有关规定。   （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该 资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价 值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明 估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定 公允价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值 为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的 溢价或折价。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公 允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输 入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。   （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对 估值进行调整并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的 重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市 价，确定公允价格。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   基金合同   （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日 的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确 定其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于 含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权 的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市 期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算 价估值。   持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认 利息收入。   投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同 方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管 部门、自律规则的规定。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 按法律法规以及监管部门最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的 会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。   五、估值程序 日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定 的，从其规定。   基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同 定公告。 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基 金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后第 4 位以内（含第 4 位) 发生估值 错误时，视为基金份额净值错误。   由于基金管理人、基金托管人提供的信息错误，另一方在采取了必要合理的 措施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成 投资人或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延错误而引起的投资人或基金的损失，由提供错误信息的一方负责赔偿。   本基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错 的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”) 的直接损失按下述 “估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿 责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已 得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的 当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部 分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得 的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。   （5）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应 当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商确认后，基金管理人应当暂停估值； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同   八、基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确 认后发送给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对 基金净值予以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 差不作为基金资产估值错误处理。 记结算公司发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必 要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错 误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采 取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同              第十五部分 基金费用与税收   一、基金费用的种类 费用。   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷ 当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         基金合同 金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。   若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至 最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷ 当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金资产中一次性支取。   若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%的年费率计提。C 类基金份额的销售服 务费计提的计算公式如下：   H＝E×0.30%÷ 当年天数   H 为每日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同   基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日 起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。   若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至 最近可支付日支付。 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   基金合同 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同             第十六部分 基金的收益与分配    一、基金利润的构成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分配利润    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。    三、基金收益分配原则 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 50%； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；若投资者选择将现金红利自动转为 相应类别的基金份额进行再投资，再投资基金份额的持有期到期日与原持有基 金份额相同； 日的基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值； 务费，两种基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每 份基金份额享有同等分配权； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同      在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可在与基 金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后，对基金收益分配原则 进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应按照《信息披露办法》的要求于变 更实施日前在规定媒介公告。      四、收益分配方案      基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配方案的确定、公告与实施      本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在 规定媒介公告。      法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。      六、基金收益分配中发生的费用      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           基金合同             第十七部分 基金的会计与审计   一、基金会计政策 会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年 度； 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 并以书面方式确认。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换会计师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同              第十八部分 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法 律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信 息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基 金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息 资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同     四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文 文本为准。     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币 元。     五、公开披露的基金信息     公开披露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概 要 金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露 及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发 生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在 规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一 次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   基金合同 明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品 资料概要。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、 《基金合同》和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管 协议登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 披露招募说明书的当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基 金合同》生效公告。   《基金合同》生效公告中将说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人 高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、承诺持有 的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年 度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年 度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师 事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将 中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动 性风险分析等。   （七）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列事件： 所； 事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 人变更； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同 负责人发生变动； 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 式和费率发生变更； 时； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金             基金合同 万元情形的； 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金 份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄 清，并将有关情况立即报告中国证监会。   （九）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公 告。   基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管 人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当 履行相关信息披露义务。   （十）本基金投资国债期货，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报 告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资 政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。   （十一）本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期 报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同 例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十二）发起资金认购份额报告   基金管理人应当按照相关法律法规的规定，在基金年度报告、中期报告、季 度报告中分别披露基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等 人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十三）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同 和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。   （十四）中国证监会规定的其他信息。   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   基金合同 金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 十年。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不 得从基金财产中列支。   七、信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延迟披露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关 信息：   （1）不可抗力；   （2）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同    第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议生效后 2 日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止： 金托管人承接的；   三、基金财产的清算 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算。 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不能及时变现的，清算期限可相应顺延。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基 金份额比例进行分配。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人 民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将 清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同                   第二十部分 违约责任   一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法 律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害 的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金 份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿，仅限于直接损 失。但是发生下列情况的，当事人免责： 规定作为或不作为而造成的损失等； 造成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利 益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职 责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支 出的合理费用由违约方承担。   三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能 发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此 造成的影响。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   基金合同 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同         第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议， 如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另 有规定，仲裁费用由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律管辖。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同             第二十二部分 基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 或授权代表签字或盖章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面确认后生效。 会备案并公告之日止。 持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 构的办公场所和营业场所查阅。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   基金合同                第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协 商解决。  （以下无正文） 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同            第二十四部分 基金合同内容摘要   一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务   （一） 基金管理人的权利   根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不 限于：   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并 管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人 违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同   （12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户等的业务规则；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （二）基金管理人的义务   根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不 限于：   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及 报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向 他人泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关 的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基 金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能 生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银 行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管人的权利 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同   根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 协助开立期货业务相关账户及交易编码、为基金办理证券、期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （四）基金托管人的义务   根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不 限于：   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助开 立期货业务相关账户及交易编码，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投 资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价格；（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和 分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会 和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义 务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额持有人的权利   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有 人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人 作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。   根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同 但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （六）基金份额持有人的义务   根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括 但不限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年；   （10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新 和补充，并保证其真实性；   （11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。   本基金份额持有人大会不设日常机构。   （一）召开事由 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；   （6）变更基金类别； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会；   （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低 赎回费率、变更或增加收费方式；   （4）增加新的基金份额类别或调整基金份额分类规则；   （5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （7）基金推出新业务或服务； 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          基金合同   （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。   （二）会议召集人及召集方式 管理人召集。 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合。 求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         基金合同 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基 金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代 理有效期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资 料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新 召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续 公布相关提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托 管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人 经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；    （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有 人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代 表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见 或授权他人代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 络、电话、短信等其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权；本 基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式 结合的方式召开基金份额持有人大会并表决，具体方式由会议召集人确定并在 会议通知中列明，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修 改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、 法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持 有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主 持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授 权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同 人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出 席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金 与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   基金合同 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表 面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份 额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有 人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会 决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公 告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管 理人、基金托管人均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若 相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或 授权他人参与基金份额持有人大会投票； （含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。   （十）本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       基金合同 被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本 部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。   三、基金收益分配原则、执行方式    （一）基金收益分配原则 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 50%； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；若投资者选择将现金红利自动转为 相应类别的基金份额进行再投资，再投资基金份额的持有期到期日与原持有基 金份额相同； 日的基金份额净值减去每单位该类别基金份额收益分配金额后不能低于面值； 务费，两种基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每 份基金份额享有同等分配权；    在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可在与基 金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后对基金收益分配原则进 行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应按照《信息披露办法》的要求于 变更实施日前在规定媒介公告。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同    （二）收益分配方案    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。    （三）收益分配方案的确定、公告与实施    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在 规定媒介公告。    法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。   四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例   （一）基金费用的种类 费用。   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 算方法如下：   H＝E×0.30%÷ 当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。   若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至 最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷ 当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金资产中一次性支取。   若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；C 类基金份额的销售服务费按前一 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         基金合同 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%的年费率计提。C 类基金份额的销售服 务费计提的计算公式如下：   H＝E×0.30%÷ 当年天数   H 为每日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日 起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。   若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至 最近可支付日支付。 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   （三）不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金费用 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。   五、基金财产的投资方向和投资限制   （一）投资目标   在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力争实现长期稳定增值，为投 资者实现超越业绩比较基准的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交 换债券、可转换债券（含可分离交易可转债的纯债部分））、资产支持证券、债券 回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市 场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中 国证监会的相关规定。   本基金不投资股票或权证，因持有可转换债券和可交换公司债券所得的股 票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在其可上 市交易后 10 个交易日内卖出。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   在基金合同约定的投资范围内，本基金将通过对宏观经济运行状况、国家货 币政策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经 济发展趋势、利率走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合 定量分析方法，确定资产在利率债和信用债之间的配置比例。同时，根据市场利 率的水平，确定采取持有到期投资策略的债券配置比例。   本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因 素进行跟踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以 降低利率变动对组合带来的影响。定期对利率期限结构进行预判，制定相应的久 期目标，当预期市场利率水平将上升时，适当降低组合的久期；预期市场利率将 下降时，适当提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调 整提高债券组合收益率目的。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          基金合同 风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场 投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间 利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利 差是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主 要受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另 一方面为发行人本身的信用状况。信用债市场整体的信用利差水平和信用债发 行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响。因此， 一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等 多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级 为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发 行主体企业的基本面，以确定企业主体的实际信用状况。   本基金投资于 AA 评级信用债（含可转债、可交债）的比例为信用债（含可转 债、可交债）投资规模的 0-20%，投资于 AA+评级信用债（含可转债、可交债）的比 例为信用债（含可转债、可交债）投资规模的 0-60%，投资于 AAA 评级信用债（含 可转债、可交债）的比例为信用债（含可转债、可交债）投资规模的 40-100%。   本基金将在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下， 在风险可控以及法律法规允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操 作。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同   资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及 质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分 析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值比较，审慎投资资产支持证券类资产。   为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保 值为目的，适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本 基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，选择定价合理 的国债期货合约，其次，考虑国债期货各合约的流动性情况，最终确定与现货组 合的合适匹配，以达到风险管理的目标。   本基金的可转债的投资将基于三个方面的分析：数量为主的价值分析、债 股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力求选择债券价值有一定支撑、安 全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行投资。   本基金投资于可转债及可交债的比例为基金资产净值的 0-20%。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         基金合同   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条 款规定的比例限制；   （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规模的 10%；   （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （10）本基金投资国债期货，遵循以下投资比例限制：   在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的 债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关 于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同 约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；   （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得展期；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投 资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （15）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（2）、        （9）、           （12）、               （13）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊 情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之 日起开始。   上述投资组合限制条款中，若属法律法规或监管部门的强制性规定，则当法 律法规或监管部门取消或修改上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金    基金合同 当程序后，本基金投资所受限制相应调整或取消，基金管理人及时在规定媒介公 告，且不需要经基金份额持有人大会审议。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金 管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制。 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循 基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机 制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并 按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分 之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。   （五）业绩比较基准 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同   本基金的业绩比较基准为：中债综合财富（总值）指数收益率 ×95%+银行活 期存款利率(税后) ×5%   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合 型基金、股票型基金。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的 重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易 市价，确定公允价格。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。 交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；   （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的 情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   基金合同 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日 的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确 定其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于 含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权 的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市 期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算 价估值。   持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认 利息收入。   投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三 方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        基金合同 确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管 部门、自律规则的规定。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 按法律法规以及监管部门最新规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。   根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的 会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。   （二）估值程序 日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。 基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定 的，从其规定。   基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基 金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。   （三）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商确认后，基金管理人应当暂停估值；   七、基金合同变更、解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议生效后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止： 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      基金合同 金托管人承接的；   （三）基金财产的清算 成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进 行基金清算。 管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指 定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     基金合同 而不能及时变现的，清算期限可相应顺延。   八、争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议， 如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另 有规定，仲裁费用由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律管辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、 基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                      交银施罗德信用债证券投资基金基金合同（草案） （本页为《华泰紫金月月发 1 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金基金合同》签署页， 无正文）   基金托管人:中国工商银行股份有限公司   法定代表人或授权签字人：   签订日：   签订地：   基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司   法定代表人或授权签字人：   签订日：   签订地：

同泰泰裕三个月定开债A、同泰泰裕三个月定开债C、天弘稳利定期开放A、天弘稳利定期开放B、南方颐元定开债券发起在去年全年涨幅也都超过12%怎么用融资买股票。

---