发布日期：2024-08-06 18:39    点击次数：56

博时新兴消费主题混合型证券投资          基金     更新招募说明书   基金管理人: 博时基金管理有限公司   基金托管人: 中国银行股份有限公司         第 1 页 共 143 页                     【重要提示】   本基金经中国证监会 2015 年 11 月 2 日证监许可[2015]2443 号文准予注册募集。   本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：市场 风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风 险及其他风险等。本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基 金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。同时，本基金为主题基 金，在享受新兴消费主题收益的同时，也须承担单一主题带来的风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性 风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动 性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未 来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的 实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。   本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托 凭证）、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条                       第 2 页 共 143 页 件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形 下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波 动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。   投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基 金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。   本基金以 1.00 元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可 能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。   投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金 产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投 资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 7 月 3 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2023 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 3 页 共 143 页                           第 4 页 共 143 页                第一部分        绪言   《博时新兴消费主题混合型证券投资基金招募说明书》                          （以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资 基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《博时新兴消费主题混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。   博时新兴消费主题混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招 募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资 人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。                  第 5 页 共 143 页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有效修订和补充 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 书》及其更新 及其更新 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员 会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部 法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订                       第 6 页 共 143 页 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额及其变动情况的账户                        第 7 页 共 143 页 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 个月 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现金的行为 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作                       第 8 页 共 143 页 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10% 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 有人服务的费用 额分为不同的类别 金份额 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额                     第 9 页 共 143 页 第 10 页 共 143 页                   第三部分          基金管理人   一、基金管理人概况   名称： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表人：江向阳   成立时间： 1998 年 7 月 13 日   注册资本： 2.5 亿元人民币   存续期间： 持续经营   联系人：     王济帆   联系电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产经营有限公 司，持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。   二、主要成员情况   江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 11 页 共 143 页 总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总经理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自 金管理有限公司董事长。   余志良先生，会计师。本科毕业于厦门大学会计学系，获管理学学士学位，研究生毕业 于香港中文大学，获金融工商管理硕士（FMBA）。现任招商局集团有限公司财务部（产权部） 副部长。历任招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会秘书、总经理助理、财务管理部总 经理，招商局置地有限公司总经理，招商局地产控股股份有限公司厦门公司财务总监、瑞嘉 投资实业有限公司财务总监。   马伯寅先生，博士。分别于 1997 年 7 月、2001 年 7 月、2010 年 1 月在北京大学法学院 获得法学学士学位、法学硕士学位和法学博士学位。自 1997 年 7 月至 2004 年 9 月，就职于 北京大学团委，分别任干部、宣传部部长、副书记；2004 年 9 月至 2014 年 4 月，就职于中 国保险监督管理委员会，分别任党委组织部组织处副处级干部、党委组织部组织处副处长、 党委组织部组织处处长；2010 年 3 月至 2011 年 8 月任中国保险监督管理委员会驻中华保险 风险处置工作组成员、广深工作组组长，中华财产保险股份公司党委委员、副总经理。2014 年 4 月至 2015 年 10 月任中国保险监督管理委员会青岛监管局党委委员、副局长；2015 年 月任深圳市政府副秘书长（挂职）；2018 年 9 月至 2019 年 2 月任招商局金融集团有限公司 党委委员、副总经理；2018 年 9 月至 2022 年 9 月任招商局金融事业群/平台党委委员、执 行委员会执行委员（常务）；2022 年 9 月至今招商局金融控股有限公司党委委员、副总经 理、首席合规官。   赵文武先生，中共党员，硕士。1991 年 10 月至 2009 年 4 月，于合肥百货大楼股份有 限公司任职，历任董事会秘书、董事、总经理助理、副总经理；2009 年 4 月至 2010 年 6 月， 任合肥百货大楼集团股份有限公司董事、副董事长、党委副书记、总经理；2010 年 6 月至 国风集团有限公司、安徽国风塑业股份有限公司党委书记、董事长；2015 年 2 月至 2018 年                        第 12 页 共 143 页 任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部副总经理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属 子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历 任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股 权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   姜立军先生，1955 年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974 年 12 月参加工作，历 任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中 铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、 香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司） 副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等 职。2002 年 8 月至 2008 年 7 月，任中远航运股份有限公司（A 股上市公司）首席执行官、 董事。2008 年 8 月至 2011 年 12 月，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司） 总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。 事、总经理。2012 年 2 月至 2015 年 12 月，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公 司协会副会长；2014 年 9 月至 2015 年 12 月，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副 主任委员。自 2017 年 11 月 3 日起，任博时基金管理有限公司独立董事。   赵如冰先生，1956 年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。赵如 冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记； 主持参加了我国第一条直流输电工程的安装调试和运行。1991 年 10 月至 1995 年 12 月任厂 办公室主任兼外事办公室主任。1995 年 12 月至 1999 年 12 月，赵如冰先生任华能南方开发 公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代 码 0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000                      第 13 页 共 143 页 年 1 月至 2004 年 7 月，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总 经理，长城证券有限责任公司副董事长。2004 年 7 月至 2009 年 3 月，赵如冰先生任华能房 地产开发公司党组书记、总经理。2009 年 12 月至 2016 年 8 月, 赵如冰先生任景顺长城基 金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长兼长城证券公司党委副书记。2016 年 8 月至 2020 年 3 月, 赵如冰先生任阳光资产管理股份有限公司副董事长；2016 年 8 月至 今,任西南证券、百隆东方独立董事，2020 年 3 月至今深圳市深粮控股股份有限公司独立董 事。自 2017 年 11 月 3 日起，任博时基金管理有限公司独立董事。    宋子洲先生，1960 年生，中国保险资产管理业协会金融科技委员会主任委员。历任中 国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理， 中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保险资金投 资管理工作 20 余年，在保险资产管理公司的投资、运营、风险管理等方面积累了丰富的经 验。自 2020 年 12 月 8 日起，任博时基金管理有限公司独立董事。    张日忠先生，硕士，会计师、英国特许会计师。先后在中央财经大学获得学士学位、在 The University of   Westminster 获得硕士学位。自 1991 年 7 月起加入招商局集团，先 后任招商局集团财务部文员，副主任、主任、总经理助理，招商局控股（英国）有限公司财 务总监，招商局集团财务部副总经理，招商局国际有限公司（招商局港口）财务总监、纪委 书记、副总经理、党委副书记，招商局投资发展有限公司总经理、党委书记，招商局资本管 理有限责任公司总经理、CEO、党委书记。2021 年 8 月至 2024 年 3 月，任招商局投资发展 有限公司总经理、2024 年 3 月至今任招商局检测技术控股有限公司党委书记。    蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月就职于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月就职于长城罗 斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至今任中国长城资产管理有限公司 资产经营三部副高级经理（处室负责人）。    赵兴利先生，硕士。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港（集团）公司委派货运公司会计主管、华夏人 寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月至 2020 年 6 月就职于天津港（集团）有限公司金融事业部副部长，天津港（集团）有限公司计财部                             第 14 页 共 143 页 副部长。2020 年 6 月至今任天津港（集团）有限公司专职董监事。自 2013 年 3 月起，任博 时基金管理有限公司监事。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司财务部总经理。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司监 事。   黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金 管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经 理、公司总经理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资经理。自 2016 年 3 月 18 日起，担任博时基金管理有限公司监事。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。 金融电子有限公司任技术部负责人，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南方软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总经理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼人工智能实验室主任。   江向阳先生，简历同上。   张东先生，硕士，总经理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、 财富业务和财务会计等工作。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。   吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。                       第 15 页 共 143 页    王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官， 主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董 事长、博时资本管理有限公司董事。    孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时资本管理有限公司副董事长、博时财富基金销售有限公司董事。    王诗瑶女士，硕士。2012 年从北京大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。 历任研究员、高级研究员、高级研究员兼基金经理助理。现任博时新兴消费主题混合型证券 投资基金(2017 年 6 月 5 日—至今)、博时消费创新混合型证券投资基金(2020 年 10 月 23 日—至今)、博时时代消费混合型证券投资基金(2021 年 12 月 21 日—至今)、博时女性消费 主题混合型证券投资基金(2022 年 4 月 6 日—至今)的基金经理。    本基金历任基金经理：王俊（2017 年 6 月 5 日-2021 年 1 月 20 日）、曾鹏（2021 年 1 月 20 日—2024 年 7 月 3 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员于善辉先生。    公司首席基金经理过钧先生。    公司首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏 先生。    权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    董事总经理兼年金投资部总经理、年金投资部投资总监杨帆先生。    行业研究部总经理魏立先生。    宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理人的职责                           第 16 页 共 143 页 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 益； 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 以上；                  第 17 页 共 143 页 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 管人； 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 承担责任； 理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   四、基金管理人的承诺 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 采取有效措施，防止下列行为的发生：   （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公平地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；                   第 18 页 共 143 页  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动；  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 防止违反基金合同行为的发生； 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；  五、基金经理承诺 利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；  六、基金管理人的内部控制制度  （1）全面性原则  公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。  （2）独立性原则  公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。  （3）相互制约原则  公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。  （4）定性和定量相结合原则  建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。                   第 19 页 共 143 页   公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。   （2）风险管理委员会   作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。   （3）督察长   独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。   （1）建立内控结构，完善内控制度   公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制                 第 20 页 共 143 页   建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。   （3）建立、健全岗位责任制   建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序   建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。   （5）建立有效的内部监控系统   建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数量化的风险管理手段   采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。   （7）提供足够的培训   制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。                    第 21 页 共 143 页                      第四部分     基金托管人   （一）基本情况   名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表人：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息披露联系人：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要人员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截至 2023 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1053 只证券投资基金，其中境内基金 1002 只，QDII 基金 51 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型 的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。   （四）托管业务的内部控制制度   中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险                        第 22 页 共 143 页 控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保 证托管资产的安全。   （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管 理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国 务院证券监督管理机构报告。                      第 23 页 共 143 页                    第五部分      相关服务机构  一、基金份额销售机构  名称：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  联系人：韩明亮  博时一线通：95105568（免长途话费）  (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：         陈四清 联系人：           杨菲 传真：            010－66107914 客户服务电话：        95588 网址：            http://www.icbc.com.cn/  (2)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：             葛海蛟 联系人：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (3)交通银行股份有限公司 注册地址：          上海市银城中路 188 号 办公地址：          上海市银城中路 188 号 法定代表人：         任德奇 联系人：           陈旭 电话：            021-58781234 传真：            021-58408483 客户服务电话：        95559 网址：            http://www.bankcomm.com/                         第 24 页 共 143 页  (4)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：    缪建民 联系人：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东一路 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表人：     郑杨 联系人：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528 网址：        http://www.spdb.com.cn  (6)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表人：     吕家进 联系人：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (7)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：     高迎欣 联系人：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (8)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：     张金良 传真：        010－68858117                    第 25 页 共 143 页 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (9)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：     王凯 联系人：       刘伟 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (10)平安银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：     谢永林 联系人：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (11)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：     陆华裕 联系人：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (12)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人：     冀光恒 联系人：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/  (13)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼                     第 26 页 共 143 页 办公地址：      北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人：     王金山 联系人：       鲁娟 电话：        010-89198762 传真：        010-89198678 客户服务电话：    96198 网址：        http://www.bjrcb.com  (14)青岛银行股份有限公司 注册地址：      青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址：      青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表人：     郭少泉 联系人：       徐伟静 电话：        0532-68629925 传真：        0532-68629939 客户服务电话：    96588（青岛）        400-669-6588（全国） 网址：        http://www.qdccb.com  (15)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：     张达洋 联系人：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (16)杭州银行股份有限公司 注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：     陈震山 联系人：       严峻 电话：        0571－85108195 传真：        0571－85106576 客户服务电话：    95398 网址：        http://www.hzbank.com.cn  (17)南京银行股份有限公司 注册地址：      南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：      南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人：     林复 联系人：       刘晔 电话：        025－86775335                    第 27 页 共 143 页 传真：        025－86775376 客户服务电话：    95302 网址：        http://www.njcb.com.cn  (18)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表人：     夏平 联系人：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (19)渤海银行股份有限公司 注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：     李伏安 联系人：       王宏 电话：        022-58316666 传真：        022-58316569 客户服务电话：    95541 网址：        http://www.cbhb.com.cn  (20)浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温岭市太平街道三星大道 168 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区丹桂街 8 号汉嘉国际 1512 室 法定代表人：     江建法 联系人：       沈斯诺 客户服务电话：    95343 网址：        www.mintaibank.com  (21)重庆银行股份有限公司 注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人：     甘为民 联系人：       孔文超 电话：        023- 63792212 传真：        023- 63792412 客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址：        http://www.cqcbank.com  (22)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦                     第 28 页 共 143 页 法定代表人：     王耀球 联系人：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (23)河北银行股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市建设南大街 21 号 办公地址：      河北省石家庄市建设南大街 21 号 法定代表人：     梅爱斌 联系人：       李博 电话：        0311-88627587 传真：        0311-88627027 客户服务电话：    400-612-9999 网址：        http://www.hebbank.com  (24)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：      嘉兴市建国南路 409 号 办公地址：      嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人：     夏林生 联系人：       顾晓光 电话：        0573-82099660 传真：        0573-82099660 客户服务电话：    0573-96528 网址：        http://www.jxccb.com/  (25)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：      江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址：      江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人：     宋建明 联系人：       马勋 电话：        0512-52909125 传真：        0512-52909122 客户服务电话：    400-996-2000 网址：        http://www.csrcbank.com  (26)广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：      佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：      佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：     姚真勇 联系人：       胡健强 电话：        0757-22386489 传真：        0757-22388235                     第 29 页 共 143 页 客户服务电话：    0757-2223388 网址：        www.sdebank.com  (27)江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人：     徐晓军 联系人：       葛晓亮 电话：        0512-63969209 传真：        0512-63969209 客户服务电话：    956111 网址：        www.szrcb.com  (28)金华银行股份有限公司 注册地址：      浙江省金华市光南路 668 号 办公地址：      浙江省金华市光南路 668 号 法定代表人：     徐雅清 联系人：       徐晓峰 电话：        0579-83207775 传真：        0579-82178321 客户服务电话：    400-711-6668 网址：        http://www.jhccb.com.cn  (29)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：      常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：      常州市武进区延政中路 9 号 法定代表人：     陆向阳 联系人：       李仙 电话：        0519-80585939 传真：        0519-89995170 客户服务电话：    0519-96005 网址：        http://www.jnbank.com.cn  (30)长沙银行股份有限公司 注册地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法定代表人：     赵小中 联系人：       龙秀芳 电话：        0731-89736223 传真：        0731-89736223 客户服务电话：    0731-96511 网址：        www.bankofchangsha.com  (31)郑州银行股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 22 号                     第 30 页 共 143 页 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人：     王天宇 联系人：       焦明飞 电话：        0371-67009698 传真：        0371-67009097 客户服务电话：    95097 网址：        http://www.zzbank.cn  (32)广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：      广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：      广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人：     王继康 联系人：       王帆 电话：        020-28852675 传真：        020-28852675 客户服务电话：    95313 网址：        www.grcbank.com  (33)苏州银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：     崔庆军 联系人：       吴骏 电话：        0512-69868373 传真：        0512-69868370 客户服务电话：    96067 网址：        www.suzhoubank.com  (34)杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：      杭州市上城区建国中路 99 号 办公地址：      杭州市上城区建国中路 99 号 法定代表人：     张晨 联系人：       张强 电话：        0571-87923324 传真：        0571-87923314 客户服务电话：    96596 网址：        www.urcb.com  (35)东亚银行（中国）有限公司 注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 66 号 29 楼 办公地址：      中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 66 号 29 楼 法定代表人：     李国宝 电话：        021-38663866 传真：        021-38663966                     第 31 页 共 143 页 客户服务电话：    95382 网址：        www.hkbea.com.cn  (36)渣打银行（中国）有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 城建国际中心 法定代表人：     张晓蕾 联系人：       闵成 电话：        021-50162731 传真：        021-58769989 客户服务电话：    800-820-8088 网址：        https://www.sc.com/cn  (37)晋商银行股份有限公司 注册地址：      山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址：      山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人：     阎俊生 联系人：       董嘉文 电话：        0351-6819926 传真：        0351-6819926 客户服务电话：    95105588 网址：        http://www.jshbank.com  (38)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 注册地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人：     俞俊海 联系人：       孟建潮 电话：        0575-84788101 传真：        0575-84788134 客户服务电话：    400-889-6596 网址：        http://www.borf.cn  (39)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：      北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：      北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表人：     齐凌峰 联系人：       陈臣 电话：        010-84489488-8702 传真：        010-82086110 客户服务电话：    400-158-5050 网址：        www.9ifund.com  (40)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#                     第 32 页 共 143 页 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表人：     马勇 联系人：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (41)和讯信息科技有限公司 注册地址：      北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：      北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：     王莉 联系人：       张紫薇 电话：        0755-82721122-8625 传真：        0755-82029055 客户服务电话：    400-920-0022 网址：        http://Licaike.hexun.com  (42)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：      厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504 办公地址：      厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504 法定代表人：     陈洪生 联系人：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (43)江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址：      南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室 办公地址：      南京市鼓楼区平安里 74 号 法定代表人：     金婷婷 联系人：       黄丹昀 电话：        025-66001159 传真：        025-66001172 客户服务电话：    025-962155 网址：        www.tdtz888.com  (44)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表人：     吕柳霞                     第 33 页 共 143 页 联系人：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (45)大河财富基金销售有限公司 注册地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1            栋 20 层 1、2 号 办公地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1            栋 20 层 1、2 号 法定代表人：     王荻 联系人：       方凯鑫 电话：        0851-88405606 传真：        0851-88405599 客户服务电话：    0851-88235678 网址：        www.urainf.com  (46)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表人：     刘明军 联系人：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通后转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (47)民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：      上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：      上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：     贲惠琴 联系人：       钟伟 电话：        020-50206003 传真：        020-50206001 客户服务电话：    020-50206003 网址：        www.msftec.com  (48)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人：     葛新 联系人：       孙博超 电话：        010-59403028                     第 34 页 共 143 页 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (49)博时财富基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表人：     王德英 联系人：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (50)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财富中心 法定代表人：     吴卫国 联系人：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (51)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：     薛峰 联系人：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/  (52)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：    其实 联系人：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188                     第 35 页 共 143 页 网址：       http://www.1234567.com.cn  (53)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表人：     杨文斌 联系人：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (54)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表人：     王珺 联系人：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (55)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：     张跃伟 联系人：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (56)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：     凌顺平 联系人：       吴杰 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (57)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：      北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607                     第 36 页 共 143 页 办公地址：      北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表人：     闫振杰 联系人：       宋晋荣 电话：        010-59601399 客户服务电话：    400-818-8000 网址：        http://www.myfund.com  (58)上海利得基金销售有限公司 注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：     李兴春 联系人：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (59)嘉实财富管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层 法定代表人：     赵学军 联系人：       余永键 电话：        010-85097570 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn  (60)乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：      北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：      北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：     王兴吉 联系人：       高雪超 电话：        010-62062880 传真：        010-82057741 客户服务电话：    400-003-0358 网址：        www.qiandaojr.com  (61)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：      四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：      四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人：     于海锋 联系人：       邓鹏                     第 37 页 共 143 页 电话：        028-66980977 传真：        028-82000996-805 客户服务电话：    028-84252474 网址：        www.puyiwm.com  (62)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：      北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：     戎兵 联系人：       程刚 电话：        010-52855713 传真：        010-85894285 客户服务电话：    400-609-9200 网址：        http://www.yixinfund.com  (63)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：      南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：      南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：     钱燕飞 联系人：       喻明明 电话：        025-66996699-884131 传真：        025-66996699-884131 客户服务电话：    95177 网址：        www.snjijin.com  (64)浦领基金销售有限公司 注册地址：      北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：      北京市朝阳区望京中航产融大厦 10 层 法定代表人：     张昱 联系人：       李艳 电话：        010-59497361 客户服务电话：    400-012-5899 网址：        www.prolinkfund.com  (65)北京中植基金销售有限公司 注册地址：      北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：      北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表人：     武建华 联系人：       丛瑞丰 电话：        010-59313555 传真：        010-56642623 客户服务电话：    400-8180-888 网址：        http://www.zzfund.com  (66)北京汇成基金销售有限公司                     第 38 页 共 143 页 注册地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表人：     王伟刚 联系人：       丁向坤 电话：        010-56282140 传真：        010-62680827 客户服务电话：    400-055-5728 网址：        www.hcjijin.com  (67)一路财富（深圳）基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金            融大厦 2111 办公地址：      深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金            融大厦 2111 法定代表人：     吴雪秀 联系人：       董宣 电话：        010-88312877 传真：        010-88312099 客户服务电话：    400-001-1566 网址：        http://www.yilucaifu.com  (68)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：     赵荣春 联系人：       魏争 电话：        010-57418829 传真：        010-57569671 客户服务电话：    400-893-6885 网址：        www.qianjing.com  (69)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：     王廷富 联系人：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (70)凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：      宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿            路 142 号 14 层 1402                     第 39 页 共 143 页 办公地址：      北京市朝阳区紫月路 18 号院           朝来高科技产业园 18 号            楼 法定代表人：     程刚 联系人：       张旭 电话：        010-58160168 传真：        010-58160173 客户服务电话：    400-810-5919 网址：        www.fengfd.com  (71)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：     中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310           室 办公地址：     上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：    燕斌 联系人：      兰敏 电话：       021-52822063 传真：       021-52975270 客户服务电话：   400-166-6788 网址：       www.66zichan.com  (72)深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：      深圳市福田区富德生命人寿大厦 1106 室 法定代表人：     彭维熙 联系人：       彭维熙 电话：        0755-81994266 传真：        0755-84333886 客户服务电话：    4000-099-3333 网址：        www.jhjzfund.com  (73)北京坤元基金销售有限公司 注册地址：     北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地           A 座）八层 816 号 办公地址：     北京市朝阳区东三环中路 7 号院北京财富中心写字楼 A           座 30 层 法定代表人：    杜福胜 联系人：      时明莉 电话：       18310614941 传真：       010-85264522 客户服务电话：   4006498989 网址：       http://www.kunyuanfund.com  (74)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                     第 40 页 共 143 页 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：     王翔 联系人：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (75)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：      上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：      上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表人：     黄欣 联系人：       何源 电话：        021-33768132 传真：        021-33768132-802 客户服务电话：    4006767523 网址：        www.zhongzhengfund.com  (76)深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 710 室 法定代表人：     戴媛 联系人：       郭佶欣 电话：        15135080478 客户服务电话：    400-000-5767 网址：        www.xintongfund.com  (77)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：     郭坚 联系人：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (78)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表人：     肖雯 联系人：       吴煜浩                     第 41 页 共 143 页 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (79)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：      河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 办公地址：      河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 法定代表人：     温丽燕 联系人：       董亚芳 电话：        0371-85518396 传真：        0371-85518397 客户服务电话：    400-0555-671 网址：        www.hgccpb.com  (80)南京途牛基金销售有限公司 注册地址：      南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：      南京市玄武区玄武大道 699-32 号 法定代表人：     宋时琳 联系人：       张士帅 电话：        025-86853969 传真：        025-86853999 客户服务电话：    4007-999-999 转 3 网址：        http://jr.tuniu.com/  (81)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表人：     江卉 联系人：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (82)大连网金基金销售有限公司 注册地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人：     卜勇 联系人：       卜勇 电话：        0411-39027800                     第 42 页 共 143 页 传真：        0411-39027888 客户服务电话：    400-089-9100 网址：        http://www.yibaijin.com/  (83)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：      深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：     赖任军 联系人：       刘昕霞 电话：        0755-29330513 传真：        0755-26920530 客户服务电话：    400-930-0660 网址：        www.jfzinv.com  (84)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人：     李楠 联系人：       戚晓强 电话：        15810005516 传真：        010-85659484 客户服务电话：    400-061-8518 网址：        danjuanapp.com  (85)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：       深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：       深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人：      杨艳平 联系人：        叶见云 电话：         0755-86575665 传真：         0755-26640652 客户服务电话：     4001286800 网址：         www.caiho.cn  (86)万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：     天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大           厦公寓 2-2413 室 办公地址：     北京市东城区朝阳门北大街 9 号泓晟国际中心 16 层 法定代表人：    戴晓云 联系人：      王茜蕊                     第 43 页 共 143 页 电话：        010-59013895 传真：        021-38909798 客户服务电话：    021-38909613 网址：        http://www.wanjiawealth.com/  (87)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：      山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址：      山东省青岛市崂山区海尔路 188 号浦发银行大厦 706 法定代表人：     任淑桢 联系人：       任淑桢 电话：        0532-66728591 传真：        0532-66728591 客户服务电话：    400-670-6863 网址：        www.hongtaiwealth.com  (88)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：      张皓 联系人：        梁美娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (89)弘业期货股份有限公司 注册地址：       南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：       南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表人：      周剑秋 联系人：        张苏怡 电话：         025-52278981 传真：         025-52278982 客户服务电话：     400-828-1288 网址：         www.ftol.com.cn  (90)和合期货有限公司 注册地址：      山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 办公地址：      山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 法定代表人：     朱彩红 联系人：       关晓婷 电话：        0351-7342538 传真：        0351-7342538                      第 44 页 共 143 页 客户服务电话：    400-660-4882 网址：        http://www.hhqh.com.cn  (91)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：     贺青 联系人：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (92)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：     王常青 联系人：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (93)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表人：     张纳沙 联系人：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (94)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人：     霍达 联系人：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (95)广发证券股份有限公司                     第 45 页 共 143 页 注册地址：      广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：     林传辉 联系人：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (96)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）            北座 办公地址：      北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人：     张佑君 联系人：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (97)中国银河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：    陈亮 联系人：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (98)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：     周杰 联系人：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (99)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：     杨玉成 联系人：       陈宇                     第 46 页 共 143 页 电话：         021-33388999 传真：         021-33388224 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (100)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人：     杨华辉 联系人：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (101)长江证券股份有限公司 注册地址：      武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：      武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：     李新华 联系人：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (102)安信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦 法定代表人：     黄炎勋 联系人：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (103)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金沙门路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金沙门路 32 号 法定代表人：     吴坚 联系人：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (104)民生证券股份有限公司                     第 47 页 共 143 页 注册地址：       北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：       北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 法定代表人：      余政 联系人：        赵明 电话：         010-85127622 传真：         010-85127917 客户服务电话：     4006198888 网址：         www.mszq.com  (105)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表人：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (106)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：     侯巍 联系人：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (107)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：       青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：       青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：      肖海峰 联系人：        赵如意 电话：         0532-85725062 客户服务电话：     95548 网址：         sd.citics.com  (108)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：     魏庆华 联系人：       郑旷怡                    第 48 页 共 143 页 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (109)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表人：     范力 联系人：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        http://www.dwjq.com.cn  (110)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：     祝瑞敏 联系人：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (111)方正证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：     施华 联系人：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (112)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：     刘秋明 联系人：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/                     第 49 页 共 143 页  (113)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表人：     胡伏云 联系人：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (114)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表人：     李福春 联系人：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (115)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人：     李剑锋 联系人：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (116)上海证券有限责任公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：     李俊杰 联系人：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (117)大同证券有限责任公司 注册地址：       山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                    第 50 页 共 143 页 办公地址：       山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座             F12、F13 法定代表人：      董祥 联系人：        薛津 电话：         0351－4130322 传真：         0351-7219891 客户服务电话：     4007121212 网址：         www.dtsbc.com.cn  (118)平安证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20            层 办公地址：      广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20            层 法定代表人：     何之江 联系人：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (119)财信证券有限责任公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：     蔡一兵 联系人：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (120)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：     陈照星 联系人：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (121)国都证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层                    第 51 页 共 143 页 法定代表人：     翁振杰 联系人：       黄静 电话：        010-84183333 传真：        010-84183311-3389 客户服务电话：    400-818-8118 网址：        http://www.guodu.com  (122)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：     钱俊文 联系人：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (123)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：     宁敏 联系人：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474 客户服务电话：    4006208888；021-61195566 网址：        http://www.bocichina.com  (124)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业            综合楼 法定代表人：     祝艳辉 联系人：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (125)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：     杨炯洋 联系人：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584                     第 52 页 共 143 页 网址：        http://www.hx168.com.cn  (126)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：       新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：      王献军 联系人：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (127)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表人：      王洪 联系人：        张峰源 电话：         021-20315719 客户服务电话：     95538 网址：         www.zts.com.cn  (128)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：    刘学民 联系人：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (129)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：     武晓春 联系人：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (130)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京建国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层                     第 53 页 共 143 页 办公地址：      中国北京建国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：     沈如军 联系人：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (131)五矿证券有限公司 注册地址：       深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金             融大厦 2401 办公地址：       深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165             号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表人：      黄海洲 联系人：        赵晓棋 电话：         0755-23375447 客户服务电话：     4001840028 网址：         http://www.wkzq.com.cn  (132)中国中金财富证券有限公司 注册地址：      深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋            第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、 办公地址：      深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18            层至 21 层 法定代表人：     高涛 联系人：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (133)东方财富证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：      戴彦 联系人：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (134)粤开证券股份有限公司 注册地址：       广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、                     第 54 页 共 143 页 办公地址：       广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、21、 法定代表人：      严亦斌 联系人：        彭莲 电话：         0755-83331195 客户服务电话：     95564 网址：         http://www.ykzq.com  (135)江海证券有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：      孙名扬 联系人：        王金娇 电话：         0451-87765732 传真：         0451－82287211 客户服务电话：     4006662288 网址：         http://www.jhzq.com.cn  (136)九州证券股份有限公司 注册地址：       青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：       北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表人：      魏先锋 联系人：        张晓黎 电话：         010-57672186 传真：         - 客户服务电话：     4006543218 网址：         http://www.tyzq.com.cn  (137)国金证券股份有限公司 注册地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：      冉云 联系人：        贾鹏 电话：         028-86690057、028-86690058 传真：         028-86690126 客户服务电话：     4006-600109/95310 网址：         http://www.gjzq.com.cn  (138)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：     刘加海 联系人：       刘闻川                     第 55 页 共 143 页 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (139)天风证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 办公地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：     余磊 联系人：       王雅薇 电话：        027-87107535 客户服务电话：    400-800-5000/ 95391 网址：        http://www.tfzq.com/  (140)华创证券有限责任公司 注册地址：      贵州省贵阳市 办公地址：      贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表人：     陶永泽 联系人：       郭佳来 电话：        021-60762618 传真：        021-60762700 客户服务电话：    4008666689 网址：        http://www.hczq.com/  (141)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：     李刚 联系人：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (142)联储证券有限责任公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼 法定代表人：     吕春卫 联系人：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835 客户服务电话：    4006206868/010-56177851 网址：        http://www.lczq.com/  (143)华瑞保险销售有限公司                     第 56 页 共 143 页 注册地址：      上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号            楼 B 座 13、14 层 办公地址：      上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表人：     路昊 联系人：       张爽爽 电话：        021-68595976 传真：        021-68595766 客户服务电话：    4001115818 网址：        www.huaruisales.com  (144)玄元保险代理有限公司 注册地址：      中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：     马永谙 联系人：       卢亚博 电话：        021-50701053 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (145)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表人：     李科 联系人：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (146)中国人寿保险股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：     王滨 联系人：       秦泽伟 电话：        010-63631539 传真：        010-66222276 客户服务电话：    95519 网址：        www.e-chinalife.com  (147)泉州银行股份有限公司 注册地址：       泉州市丰泽区泉泰路 266 号 办公地址：       泉州市丰泽区泉泰路 266 号 法定代表人：      林阳发                    第 57 页 共 143 页 联系人：        骆剑峰 电话：         0595-22551071 传真：         0595-22505215 客户服务电话：     400-889-6312 网址：         www.qzccbank.com  (148)锦州银行股份有限公司 注册地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表人：     魏学坤 联系人：       吴舒钰 电话：        0416-4516095 传真：        0416-3220186 客户服务电话：    400-66-96178 网址：        www.jinzhoubank.com  (149)湖南银行股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘江中路二段 210 号 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘江中路二段 210 号 法定代表人：     黄卫忠 联系人：       张鹏君 电话：        0731-96599 传真：        0731-89828806 客户服务电话：    0731-96599 网址：        www.hunan-bank.com  (150)广东南粤银行股份有限公司 注册地址：       湛江经济技术开发区乐山路 27 号财富汇金融中心 1 层             层办公室 办公地址：       湛江经济技术开发区乐山大道 60 号 法定代表人：      蒋丹 联系人：        莫振辉 电话：         18617326417 客户服务电话：     961818 网址：         www.gdnybank.com  (151)龙江银行股份有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人：      张建辉 联系人：        闫勇 电话：         0451-85706107 传真：         0451-85706107                     第 58 页 共 143 页 客户服务电话：     4006458888 网址：         www.lj-bank.com  (152)青岛农村商业银行股份有限公司 注册地址：       山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 办公地址：       山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 法定代表人：      王锡峰 联系人：        严菲 电话：         0532-66957360 传真：         0532-66957229 客户服务电话：     0532-96668 网址：         www.qrcb.com.cn  (153)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座 法定代表人：     顾敏 联系人：       白冰 电话：        89959999-3306 客户服务电话：    95384 网址：        http://www.webank.com/  (154)桂林银行股份有限公司 注册地址：      桂林市临桂区公园北路 8 号 办公地址：      桂林市临桂区公园北路 8 号 法定代表人：     吴东 联系人：       陈林锴 电话：        0773-3879905 传真：        0773-3820180 客户服务电话：    400-86-96299 网址：        www.guilinbank.com.cn  (155)云南红塔银行股份有限公司 注册地址：       云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址：       云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A 座 法定代表人：      李光林 联系人：        马杰 电话：         0871-65236624 传真：         0871-65236614 客户服务电话：     0877-96522 网址：         www.ynhtbank.com  (156)兰州银行股份有限公司                     第 59 页 共 143 页 注册地址：       甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号 办公地址：       甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号 法定代表人：      许建平 联系人：        司艳春 电话：         0931-4600239 传真：         0931-4600239 客户服务电话：     0931-96799 网址：         www.lzbank.com  (157)浙江温州瓯海农村商业银行股份有限公司 注册地址：       浙江省温州市瓯海区瓯海大道 989 号 办公地址：       浙江省温州市瓯海区瓯海大道 989 号 法定代表人：      黄定表 联系人：        夏娇容 电话：         0577-88330290 客户服务电话：     96596  (158)九江银行股份有限公司 注册地址：       江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 办公地址：       江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 法定代表人：      刘羡庭 联系人：        刘心皓 电话：         0792-2190262 传真：         0792-8325029 客户服务电话：     95316 网址：         www.jjccb.com  (159)厦门国际银行股份有限公司 注册地址：       厦门市思明区鹭江道 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 办公地址：       厦门市思明区鹭江道 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 法定代表人：      王晓健 联系人：        郭景波 电话：         0592-2078888 传真：         0592-2100752 客户服务电话：     956085 网址：         www.xib.com.cn  (160)湖北银行股份有限公司 注册地址：      武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋 办公地址：      武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋 法定代表人：     陈大林 联系人：       李昕雅 电话：        027-87139129 传真：        027-87135931                    第 60 页 共 143 页 客户服务电话：     （湖北）96599（全国）400-85-96599 网址：         http://www.hubeibank.cn  (161)宁波鄞州农村商业银行股份有限公司 注册地址：        宁波市鄞州区民惠西路 88 号 办公地址：        宁波市鄞州区民惠西路 88 号 法定代表人：       周建斌 联系人：         施政 电话：          0574-87412988 传真：          0574-87412989 客户服务电话：      0574-956058 网址：          www.beeb.com.cn  (162)贵州银行股份有限公司 注册地址：        贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9 号 办公地址：        贵州省贵阳市观山湖区永昌路 9 号 法定代表人：       杨明尚 联系人：         张敏婕 电话：          0851-88606545 传真：          0851-86207999 客户服务电话：      96655（贵州省）4000696655（全国） 网址：          www.bgzchina.com  (163)中信百信银行股份有限公司 注册地址：        北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 8 层 办公地址：        北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼 6-11 层 法定代表人：       李如东 联系人：         陈冰 电话：          010-50925699 传真：          010-50925690 客户服务电话：      4008180100 网址：          www.aibank.com  基金管理人可根据有关法律法规，变更、增减发售本基金的销售机构，并在基金管理人 网站公示。  二、登记机构  名称：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  法定代表人：江向阳                    第 61 页 共 143 页 电话： 010-65171166 传真： 010-65187068 联系人：何京京 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 电话： （021）31358666 传真： （021）31358600 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰                      第 62 页 共 143 页           第六部分 基金的募集与基金合同的生效   一、   基金的募集   基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定 募集本基金，并经中国证监会 2015 年 11 月 2 日证监许可[2015]2443 号文准予注册募集。   本基金募集期从 2017 年 3 月 21 日起至 2017 年 5 月 26 日止，共募集 207,364,454.65 份（含利息结转的份额），有效认购户数为 697 户。   本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。   二、基金合同的生效   本基金的基金合同已于 2017 年 6 月 5 日生效   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   《基金合同》生效后，若连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工 作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。   法律法规另有规定时，从其规定。                          第 63 页 共 143 页            第七部分      基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在相关公告 中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购、赎回开放日及业务办理时间   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。   本基金已于 2017 年 7 月 28 日起开始办理申购赎回业务。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。   三、申购与赎回的数额限制 低金额为 1 元；投资者通过基金管理人直销机构申购的，首次申购本基金份额的最低金额为   各代销机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的情况调整首次最低申购金额和追 加最低申购金额限制，具体以各代销机构的规定为准； 份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；投资者须遵循各销售机构有关扣款 日期的规定，定投金额每次不少于人民币 10 元（含 100 元）。                      第 64 页 共 143 页 招募说明书或相关公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定公 告。   四、申购与赎回的原则 基准进行计算；   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。   五、申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。   投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购申请 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎 回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时， 款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日                   第 65 页 共 143 页 提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定 的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。   基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。基金份额持有人递交赎回 申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。   六、申购费用、赎回费用                      表 2：本基金的申购费率结构表     申购金额（M）            A 类基金份额申购费率        C 类基金份额申购费                                                 率       M      M ≥1000 万元        收取固定费用 1000 元/                             笔   来源：博时基金                      表 3：本基金的赎回费率结构表 持有基金份额期限（Y）           A 类基金份额赎回费        C 类基金份额赎回费                             率                 率      Y     Y ≥ 3年                0.00%              来源：博时基金   注：1 年等于 365 日，1 个月等于 30 日   本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，申购费主要用于本基金的市场推广 和销售、登记等各项费用。   本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。对于 A 类基金份额，本基金对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额 计入基金财产；对持续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 50% 计入基金财产；       对持续持有期不少于 6 个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产。                        第 66 页 共 143 页 对于 C 类基金份额，对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。赎 回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关 监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销 售服务费率，并进行公告。    七、申购份额与赎回金额的计算方式    （1）A 类基金份额    申购费用适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购费用=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购费用适用固定金额的情形下：    申购费用=固定金额    净申购金额=申购金额-申购费用    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例 1：假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.056 元，某投资人申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的申购费率为 1.50%，该投资人可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67 元    申购费用=400,000-394,088.67＝5,911.33 元    申购份额=394,088.67/1.056＝373,190.03 份    即：该投资人投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.056 元，可得到 373,190.03 份 A 类基金份额。    例 2：假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.056 元，某投资人投资 600 万元申购本基金 A 类 基金份额，其对应的申购费用为 1000 元，则其可得到的申购份额为：    申购费用＝1,000 元                            第 67 页 共 143 页    净申购金额＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00 元    申购份额＝5,999,000/1.056＝5,680,871.21 份    即，该投资人投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.056 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.060 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.060＝94,339.62 份 即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额净值 为 1.060 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回费用=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回费用    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为    赎回总金额=10,000×1.250=12,500.00 元    赎回费用=12,500×0%=0.00 元    净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元 即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算， 并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。    八、申购与赎回的登记业务 并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 权益的登记手续。                            第 68 页 共 143 页 实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介公告。   九、拒绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 购申请。 值。 份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 达到或者超过 50％，或者变相规避 50％集中度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受申购 申请时，基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的 申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办 理。   十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：                   第 69 页 共 143 页 回申请或延缓支付赎回款项。 值。 停接受投资人的赎回申请。 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。   发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请 时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。   十一、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。                  第 70 页 共 143 页 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。   （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请， 将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10％的部分， 基金管理人根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。   （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有 必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当依据相关规定进行公告。   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 停公告。 新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。 息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，                   第 71 页 共 143 页 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新 开放的公告。   十三、基金转换   本基金已于 2017 年 7 月 28 日起开始办理基金转换业务。   （1）转换费用   基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承 担。   （2）其他与转换相关的事项   ①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一 基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。   ②前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不能与 QDII 基金进行互转。   ③基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金转换后可赎回的时间为 T＋2 日。   ④基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金转换申请。   ⑤基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交 申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。   基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂停 或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。   出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。   ①本基金转换业务适用于可以销售包括博时新兴消费主题混合型证券投资基金在内的 两只以上（含两只），且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。                       第 72 页 共 143 页   ②转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。   ③本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。   十四、基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。   十七、定期定额投资计划   本基金已于 2017 年 7 月 28 日开通定期定额投资业务。   （1）适用投资者范围   个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会规定允许购 买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。   表：本基金的申购费率结构表   申购金额（M）          A 类基金份额申购费         C 类基金份额申购费                         率                  率                      第 73 页 共 143 页      M         元         元     M ≥1000 万元      收取固定费用 1000 元/                         笔        来源：博时基金   本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，申购费主要用于本基金的市场推广 和销售、登记等各项费用。   （3）扣款日期和扣款金额   投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，定投金额每次不少于人民币 1 元（含 1 元）。   （4）重要提示 金账户。 的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从 T+2 日起通过本定期定额投资计划办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将 在确认成功后直接计入投资者的基金账户。   十八、基金份额的冻结和解冻   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。                       第 74 页 共 143 页                 第八部分    基金的投资   一、投资目标   本基金通过精选新兴消费主题的优质上市公司进行投资，力求获得超越业绩比较基准的 投资回报。   二、投资范围   本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货等权益 类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、 企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私 募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、 货币市场工具等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 60%-95%，其中投资于 本基金所界定的新兴消费主题证券的比例不低于非现金资产的 80%；中小企业私募债占基金 资产净值的比例不高于 20%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现 金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的 0-3%。股指期货的投资比例 依照法律法规或监管机构的规定执行。   如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法，在股票、 债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置，强调通过自上而下的宏观分析与自下而 上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。   （二）股票投资策略                   第 75 页 共 143 页   基于对海外发达国家大消费行业发展趋势的深度研究，结合中国目前经济环境及大消费 行业发展现状，参考国内权威机构 wind 的行业分类，本基金将新兴消费划分为可选消费、 日常消费、医疗保健和其他消费四大类别。   新兴消费主题范畴的公司包括但不限于以下三类：   （1）随着经济发展和人民消费水平的提升，品牌影响力增加或者逐步加强品牌和渠道 建设从而获取高增长的消费类公司，包括但不限于表现优异的历史品牌公司、b2b 转 b2c 的 新晋品牌公司、以及靠网络兴起的互联网品牌等相关公司；   （2）随着物质生活的丰富，受益于精神文化生活占比在国民消费中日益提升的消费类 公司，包括但不限于电影、游戏、休闲度假、健康养老、医疗美容、教育培训等子行业的相 关公司；   （3）随着互联网技术的发展，受益于新的消费渠道和新的消费方式涌现而发展的公司， 包括但不限于深刻改变社会的营运模式、提升社会效率的电商、与新兴消费有关的互联网金 融等相关公司。   基于宏观环境和消费子行业周期性和景气度因素，对组合中必选消费和可选消费行业的 进行配置并动态调整。   在股票投资方面以深入的基本面研究作为指导原则，通过盈利能力、财务状况、估值安 全等多个标准对个股进行严格筛选。主要评估指标有：   （1）ROE 质量分析   ROE 是全面分析公司业绩的起点和根本，它表明管理层运用公司股东投入的资金创造 收益的好坏程度。从长期看，公司股票价值取决于公司 ROE 与公司权益资本成本之间的关系。 ROE 分析也有助于权衡提高未来盈利的途径。如果缺乏有效的进入壁垒，持续超常的盈利能 力将引进竞争。偏离“正常”水平一般有两个原因：一是行业环境和竞争战略促使公司至少 在短期内创造出正的超常（或负的超常）经济收益，一是会计造成的歪曲。   （2）EPS 增长质量分析   主要考虑 EPS 增长的质量和可持续性，同时判断增长的原因与公司战略的吻合度，由于 中小企业的业绩基数比较低，判断每股收益的增长质量尤为重要。通过分解损益表的成份， 量化归因分析不同因子对个股利润的影响程度，经过实证验证，研究 EPS 增长需要考虑的因                   第 76 页 共 143 页 素包括：主营销售增长，毛利率变动，其他利润增长，三项费用变动，非营业利润增长情况， 税率变动情况，经营活动现金流量变化。该系统是分析年与年、季度与季度每股收益变化的 归因分析与成份分析，通过这两种分析来判断个股每股收益增长的质量。   （3）估值与市场预期分析   使用逆向思考，考察市场价格是否合理，价格是否反映了企业的成长性，然后通过基本 面来判断这种成长性是否合理。另外的估值手段是通过历史和目前 ROE 与市场认为的 P/B， P/E 比较来发现定价缺陷与机会。同时与当前卖方分析师的收益预测和评级进行比较。投资 管理人优先选择基本面充分反映负面预期并转好的公司，避免过度乐观预期的公司   （4）企业特质分析   企业特质指企业的一些重要特性，对股票性质起到了决定性作用，比如收益变化幅度大 的公司则其股票价格波动也较大。通过实证分析，主要考虑以下几个因素： 键因素。 动越大，股票价格波动越大。   （5）财务健康度分析   通过研究财务数据，来判别企业风险，数据采用三年财务报告数据；指标选择选取反映 公司收益、市场比率、成长、效率和风险的五大类指标。 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断， 进行存托凭证的投资。   （三）债券投资策略   本基金采用的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 转债策略等。   （四）金融衍生品投资策略                    第 77 页 共 143 页   权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现 保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原 则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。   未来随着证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金 可相应调整和更新相关投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）股票资产（含存托凭证）占基金资产的 60%-95%，其中投资于本基金所界定的新 兴消费主题证券的比例不低于非现金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过 该证券的 10％；   （5）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；   （8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的   （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；                   第 78 页 共 143 页    （11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的 10％；    （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；    （14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；    （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制 度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；    （16）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定： 的 10%； 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 符合基金合同关于股票投资比例的有关规定；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%；    （18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得 超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；                    第 79 页 共 143 页   因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基 金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并                  第 80 页 共 143 页 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。    法律、行政法规或监管机构取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行 适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。    五、业绩比较基准    本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中国债券总指数收益率×    沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作 为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市 场代表性，是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指 数；中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的，采用市值加权计算的债券指 数，其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债，基本上可以反映中国债券市场的趋势特征。    本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的 股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深 300 指数 作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用中国债券总指数收益率作为业绩比较 基准。本基金的股票投资比例区间为 60%-95%，                         取 70%为基准指数中股票投资所代表的权重， 其余 30%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的业绩比较基准确定为“沪深    若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据维护投资者合法权 益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时 公告，而无需召开基金份额持有人大会。    六、风险收益特征    本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票 型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。    七、基金投资组合报告                     第 81 页 共 143 页     博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。     基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。     本投资组合报告所载数据截至 2023 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 序              项目                金额(元)          占基金总资产的比例 号                                                   (%)      其中：股票                    352,495,267.21           79.24      其中：债券                                  -               -      资产支持证券                                 -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -               - 代            行业类别          公允价值（元）          占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业               28,749,257.00               6.65 B    采矿业                                -                   - C    制造业                   315,667,075.84              73.02 D    电力、热力、燃气及水生产和供应业                   -                   - E    建筑业                         8,088.67               0.00 F    批发和零售业                     39,376.41               0.01 G    交通运输、仓储和邮政业                        -                   - H    住宿和餐饮业                  3,858,220.00               0.89 I    信息传输、软件和信息技术服务业         4,115,796.82               0.95 J    金融业                                -                   - K    房地产业                               -                   - L    租赁和商务服务业                           -                   - M    科学研究和技术服务业                 13,583.98               0.00 N    水利、环境和公共设施管理业              20,085.63               0.00 O    居民服务、修理和其他服务业                      -                   -                      第 82 页 共 143 页 P     教育                                       -                 - Q     卫生和社会工作                          23,782.86              0.01 R     文化、体育和娱乐业                                -                 - S     综合                                       -                 -       合计                           352,495,267.21            81.54 序号    股票代码      股票名称   数量(股)        公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)      本基金本报告期末未持有债券。      本基金本报告期末未持有债券。      本基金本报告期末未持有资产支持证券。      本基金本报告期末未持有贵金属。      本基金本报告期末未持有权证。      本基金本报告期末未持有股指期货。      本基金本报告期末未持有股指期货。                            第 83 页 共 143 页  本基金本报告期末未持有国债期货。  本基金本报告期末未持有国债期货。 谴责、处罚的投资决策程序说明  基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 的股票。  序号              名称                     金额(元)  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。                       第 84 页 共 143 页                           第九部分 基金的业绩    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：    博时新兴消费主题混合 A         期间              ①净值增       ②净值       ③业绩比      ④业绩比      ①-③      ②-④                          长率        增长率       较基准收      较基准收                                    标准差        益率       益率标准                                                         差    博时新兴消费主题混合 C         期间              ①净值        ②净值      ③业绩比       ④业绩比     ①-③       ②-④                         增长率        增长率      较基准收       较基准收                                    标准差       益率        益率标准                                                         差                                   第 85 页 共 143 页               第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款 以及其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   第 86 页 共 143 页            第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、股指期货合约、应收款项、其它投资 等资产及负债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发 行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；   （2）交易所上市的债券，采用估值技术确定公允价值。对在交易所市场上市交易的不 含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所市场上市 交易的含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价 估值；   （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                 第 87 页 共 143 页   （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值。 定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。   根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的 基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平 等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外 予以公布。   四、估值程序 基金份额的余额数量计算，均精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的， 从其规定。   基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定进行公告。                    第 88 页 共 143 页 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。   五、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当任何一类基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生估值错误时，视为该 类基金份额净值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获 得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔                   第 89 页 共 143 页 偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，应当暂停估值；   七、基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人 对基金净值按约定予以公布。                  第 90 页 共 143 页   八、特殊情况的处理方法 金资产估值错误处理。 因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现 错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管 理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。                  第 91 页 共 143 页            第十二部分       基金的收益与分配   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对 A 类、C 类基金 份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 配权；   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。   基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过   六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持                    第 92 页 共 143 页 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。                 第 93 页 共 143 页              第十三部分        基金费用与税收   一、基金费用的种类 的除外；   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      第 94 页 共 143 页   基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人 核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托 管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60% 的年费率计提。销 售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为每日应计提的 C 类基金份额的销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人双 方核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇 法定节假日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。                     第 95 页 共 143 页            第十四部分       基金的会计与审计   一、基金会计政策 如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露； 按照有关规定编制基金会计报表； 式确认。   二、基金的年度审计 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。                    第 96 页 共 143 页           第十五部分         基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 金合同》及其他有关规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要                    第 97 页 共 143 页 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文件。 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金 合同》、基金托管协议登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。                    第 98 页 共 143 页   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，并登载在指定 报刊和指定网站上。                    第 99 页 共 143 页   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 超过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，中国证监会另有规定的除外； 发生变更；                  第 100 页 共 143 页 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）澄清公告   在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息 披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。   （九）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。   （十）清算报告   基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作 出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货相关公告   基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等 文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。   （十二）中小企业私募债券的投资情况   基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介 披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在基金 年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书等文件中披露中小企业私 募债券的投资情况。   （十三）资产支持证券的相关公告   基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报 告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。                    第 101 页 共 143 页   （十四）中国证监会规定的其他信息。   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法律法规规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理 人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新 的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基 金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。   基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息， 并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。   七、信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                    第 102 页 共 143 页              第十六部分          风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险；   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险；   （3）利率风险。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价格 下降，如基金组合久期较长，则将造成基金资产的损失；   （4）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交易相对较不 活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险；   （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀 的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降；   （6）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响；   （7）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债 券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失；   （8）新股价格波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价格波动将对 基金收益率产生影响；   （9）债券回购风险。债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交易中交易对手在回购到期时，不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金净值损失 的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由                   第 103 页 共 143 页 于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在 进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进 行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净 值造成损失的可能性也就越大。   基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司 内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程 中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为 因素而可能导致的损失；   （3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 损失。   在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位 调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯 竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益 的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性 风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。   （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易 场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券和 货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征， 综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施                  第 104 页 共 143 页   基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放 日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎 回申请的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基 金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格 审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与 基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的合法权益。   指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金 合同有关规定的风险。   本基金作为主要投资于新兴消费主题相关行业的混合型基金，投资集中度比较明显，不 仅受股票市场系统性风险影响较大，还受新兴消费主题相关行业的行业风险影响。当新兴消 费主题相关行业股票整体表现较差时，本基金的净值增长率可能低于主要投资对象非新兴消 费主题相关行业股票的基金。如果管理人投资失误，本基金投资回报可能低于业绩比较基准。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性 风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动 性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未 来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的 实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易 具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，                 第 105 页 共 143 页 股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给基金净值带来重大损失。   金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的 估值有可能使基金资产面临损失风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。   （1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基 金可能会面临一些特殊的风险；   （2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；   （5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；   （6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他意外导致的风险。   二、声明 行承担投资风险。                   第 106 页 共 143 页 是，基金资产并不是代销机构的存款或负债，也没有经基金代销机构担保收益，代销机构并 不能保证其收益或本金安全。                 第 107 页 共 143 页   第十七部分       基金合同的变更、终止与基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过 的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按规定在指定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 承接的；   三、基金财产的清算 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；                   第 108 页 共 143 页   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组 进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。                   第 109 页 共 143 页             第十八部分           基金合同的内容摘要   一、基金合同当事人及权利义务   （一）、基金管理人   名称：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表人：江向阳   设立日期：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织形式：有限责任公司   注册资本：2.5 亿元人民币   存续期限：持续经营   联系电话：0755-83169999   （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；                          第 110 页 共 143 页 合同》规定的费用； 财产投资于证券所产生的权利； 行为； 提供服务的外部机构； 非交易过户等业务规则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；                  第 111 页 共 143 页 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 益； 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 以上； 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 管人； 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 承担责任；                  第 112 页 共 143 页 理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   （二）基金托管人   名称：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表人：葛海蛟   成立时间：1983 年 10 月 31 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制的请 示报告》（国发[1979]72 号）   组织形式：股份有限公司   注册资本：人民币 29438779.124100 万元整   存续期间：持续经营   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限 于： 家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交易资金清算；                           第 113 页 共 143 页   （2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所 托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资 金划拨、账册记录等方面相互独立； 任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 赎回价格； 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；                    第 114 页 共 143 页 基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 构，并通知基金管理人； 任而免除； 反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；   （三）基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。   同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；                  第 115 页 共 143 页  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁；  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。  本基金份额持有人大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）终止《基金合同》；  （2）更换基金管理人；  （3）更换基金托管人；  （4）转换基金运作方式；  （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准、销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金合并；  （8）变更基金投资目标、范围或策略；                    第 116 页 共 143 页   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会；   （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情 形。   （二）会议召集人及召集方式 集。 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起                   第 117 页 共 143 页 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人                   第 118 页 共 143 页 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、                          《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托 管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；                  第 119 页 共 143 页   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书 面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比 照现场开会和通讯方式开会的程序进行。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，                  第 120 页 共 143 页 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒 不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后   （六）表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托 管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证 明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表 面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大                  第 121 页 共 143 页 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。   （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会 审议。                 第 122 页 共 143 页   三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通 过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按规定在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 承接的；   （三）基金财产的清算 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书；                    第 123 页 共 143 页   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组 进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律管辖。   五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                    第 124 页 共 143 页           第十九部分           基金托管协议的内容摘要   一、托管协议当事人   （一）基金管理人（或简称“管理人”）   名称： 博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表人：江向阳   成立时间：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：证监基字[1998]26 号   组织形式：有限责任公司   注册资本：2.5 亿元人民币   经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续经营   （二）基金托管人（或简称“托管人”）   名称：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表人：刘连舸   成立时间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形式：股份有限公司   注册资本：人民币 29438779.124100 万元整   经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行 及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机                           第 125 页 共 143 页 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理 发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。   存续期间：持续经营   二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系 统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 新兴消费主题相关的上市公司股票的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基 金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金 托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货等权益 类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、 企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私 募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、 货币市场工具等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的 60%-95%，其中投资于 本基金所界定的新兴消费主题证券的比例不低于非现金资产的 80%；中小企业私募债占基金 资产净值的比例不高于 20%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现 金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；权证投资占基金资产净值的 0-3%。股指期货的投资比例 依照法律法规或监管机构的规定执行。   如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵循以下限制：                  第 126 页 共 143 页   （1）股票资产（含存托凭证）占基金资产的 60%-95%，其中投资于本基金所界定的新 兴消费主题证券的比例不低于非现金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），其市值不超过基金资产净值的   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证），不超过 该证券的 10％；   （5）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；   （8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的   （9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （11）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支 持证券规模的 10％；   （12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制 度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；   （16）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定：                   第 127 页 共 143 页 的 10%； 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的 10%；    （18）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行 的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的且由本托管人 托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票 的 30%；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；    因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理 人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的，可接受质押品的资质要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失；    （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除上述第（2）、（13）、（19）、（20）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不 符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定 的特殊情形除外。                    第 128 页 共 143 页   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。   （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。   （三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反法律 法规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人 收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托 管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内 纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。   （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的 规定，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或 者违反《基金合同》、本协议约定的，应当及时通知基金管理人，并依照法律法规的规定及 时向中国证监会报告。   （五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定 时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等。   三、基金管理人对基金托管人的业务核查 律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金 份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。                 第 129 页 共 143 页 当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、                                       《基 金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收 到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。   四、基金财产的保管   （一）基金财产保管的原则 金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 需账户。 金托管人不得委托第三人托管基金财产。   （二）基金合同生效前募集资金的验资和入账 基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基金管理人在法定期 限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的 验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理                  第 130 页 共 143 页 托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务以外的活动。   （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理   基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基 金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程 中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。   （五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 以外的活动。 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、 使用的规定。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市 场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有 限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向 中国人民银行报备。                  第 131 页 共 143 页   （七）基金财产投资的有关有价凭证的保管   基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。 基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。   （八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管   基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及 有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关 的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持 有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。   五、基金资产净值计算和会计复核   （一）基金资产净值的计算和复核 各类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。 的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、                         《证券投资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算，基金托 管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该类基金份额净值，并在盖章 后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方 约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人按规定对外公布。月末、年中和年 末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值，所 造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠 正。 为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并 采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理                  第 132 页 共 143 页 人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报 中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按 其规定处理。 误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托 管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数 据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了 基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任， 则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管 理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能 发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 达成一致，基金管理人可以按照其对基金净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将 相关情况报中国证监会备案。   （二）基金会计核算   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核 对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人 的处理方法为准。   基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双 方应及时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后 5 个工作日内完成；               《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，                  第 133 页 共 143 页 基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再 更新基金招募说明书。基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告， 将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应 当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上， 并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作 日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登 载在指定报刊上。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期 报告或者年度报告。   基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在 收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报 告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成 复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提 供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面 通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金 托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理 人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。   基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共 同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金 管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认，双方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理 人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。   六、基金份额持有人名册的保管   （一）基金份额持有人名册的内容   基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。   基金份额持有人名册包括以下几类：                    第 134 页 共 143 页   （二）基金份额持有人名册的提供   对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后 权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册， 基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。   （三）基金份额持有人名册的保管   基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册， 基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托 管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。   七、适用法律与争议解决方式   （一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。   （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好 协商解决。如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本协议受中国法律管辖。   （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。   八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算   （一）托管协议的变更   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。   （二）托管协议的终止   发生以下情况，本托管协议应当终止：                   第 135 页 共 143 页  （三）基金财产的清算  基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进 行清算。                  第 136 页 共 143 页            第二十部分      对基金份额持有人的服务   对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为 基金份额持有人提供一系列的服务，根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或 变更服务项目，主要服务内容如下：   一、持有人交易资料的寄送服务   基金合同生效后正常开放期，每次交易结束后，投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单，或在 T+1 个工作日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。   每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通 95105568（免 长途话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本 基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。   二、网上理财服务   通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：   投资者可登录基金管理人网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的相关协议，接受 本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、 定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本 公司网站查询。   投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可 以修改基金账户信息等基本资料。                       第 137 页 共 143 页   投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、 基金管理人最新动态、热点问题等。   投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问 我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。   三、短信服务   基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。   四、电子邮件服务   基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。   五、手机理财服务   投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。   六、信息订阅服务   投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子 邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。   七、电话理财服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服 务： 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真 索取等操作。 赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。 订制等服务。   八、基金管理人联系方式   公司网址：www.bosera.com   电子信箱：service@bosera.com                             第 138 页 共 143 页   博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）   九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管 理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。                   第 139 页 共 143 页              第二十一部分 其他应披露的事项   （一）、 2023 年 08 月 31 日，我公司公告了《博时新兴消费主题混合型证券投资基 金 2023 年中期报告》；   （二）、 2023 年 08 月 25 日，我公司公告了《博时新兴消费主题混合型证券投资基 金（博时新兴消费主题混合 A）基金产品资料概要更新》、《博时新兴消费主题混合型证券 投资基金（博时新兴消费主题混合 C）基金产品资料概要更新》；   （三）、 2023 年 08 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴 业银行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》；   （四）、 2023 年 08 月 03 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与银联商 务股份有限公司合作开通华夏银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基金管 理有限公司关于与上海银联电子支付服务有限公司合作开通的华夏银行借记卡网上支付服 务迁移的公告》；   （五）、 2023 年 07 月 21 日，我公司公告了《博时新兴消费主题混合型证券投资基 金 2023 年第 2 季度报告》；   （六）、 2023 年 07 月 08 日，我公司公告了《博时新兴消费主题混合型证券投资基 金更新招募说明书》、          《博时新兴消费主题混合型证券投资基金（博时新兴消费主题混合 A） 基金产品资料概要更新》、《博时新兴消费主题混合型证券投资基金（博时新兴消费主题混 合 C）基金产品资料概要更新》、《博时新兴消费主题混合型证券投资基金托管协议》、《博 时新兴消费主题混合型证券投资基金基金合同》、《博时基金管理有限公司关于调低旗下部 分基金费率并修订基金合同的公告》；   （七）、 2023 年 06 月 01 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金 持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20230601》；   （八）、 2023 年 05 月 27 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理 人员变更的公告》；   （九）、 2023 年 05 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十）、 2023 年 05 月 12 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；                      第 140 页 共 143 页   （十一）、 2023 年 04 月 22 日，我公司公告了《博时新兴消费主题混合型证券投资 基金 2023 年第 1 季度报告》；   （十二）、 2023 年 03 月 30 日，我公司公告了《博时新兴消费主题混合型证券投资 基金 2022 年年度报告》；   （十三）、 2023 年 02 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管 理人员变更的公告》；   （十四）、 2023 年 02 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网 上交易开通兴业银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》；   （十五）、 2023 年 01 月 20 日，我公司公告了《博时新兴消费主题混合型证券投资 基金 2022 年第 4 季度报告》；   （十六）、 2023 年 01 月 04 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基 金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20230104》；   （十七）、 2022 年 11 月 16 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在 杭州银行直销银行开展申购费率优惠活动的公告》；   （十八）、 2022 年 10 月 26 日，我公司公告了《博时新兴消费主题混合型证券投资 基金 2022 年第 3 季度报告》；   （十九）、 2022 年 10 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于运用公 司固有资金投资旗下公募基金的公告》；   （二十）、 2022 年 09 月 30 日，我公司公告了《博时新兴消费主题混合型证券投资 基金更新招募说明书》；   （二十一）、 2022 年 08 月 31 日，我公司公告了《博时新兴消费主题混合型证券投 资基金 2022 年中期报告》。                       第 141 页 共 143 页       第二十二部分      招募说明书存放及查阅方式   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得 上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 142 页 共 143 页          第二十三部分          备查文件 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时新兴消费主题混合型证券投资基金募集注册的文件 （二）《博时新兴消费主题混合型证券投资基金基金合同》 （三）《博时新兴消费主题混合型证券投资基金托管协议》 （四）基金管理人业务资格批件、营业执照 （五）基金托管人业务资格批件、营业执照 （六）关于申请募集博时新兴消费主题混合型证券投资基金的法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文件 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 143 页 共 143 页

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